证监会在什么情况下会调查上市公司

1. 证监会在什么情况下会调查上市公司

1、证监会在调查上市公司是在公司涉嫌违规行为，比如违反证券期货法律法规、未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为的情况下。
2、中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

2. 没在国内上市公司会被证监会查吗

没在国内上市公司会被证监会查吗
会。
2006年12月21日，中国证监会成立了“非上市公司监管办公室”。该部门的职责被明确界定为四个方面：

一、拟定股份有限公司公开发行不上市股票的规则、实施细则，审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动；（申报材料中可能含有提问涉及的财报）

二、核准以公开募集方式设立股份有限公司的申请；

三、拟定公开发行不上市的股份有限公司的信息披露规则、实施细则并对信息披露情况进行监管；

四、承担打击非法证券活动协调小组办公室的日常工作等。


此外，中国证监会2012年10月11日正式发布了《非上市公众公司监督管理办法》，从2013年1月1日起正式实施。

非上市公众公司定义如下：

根据《非上市公众公司监督管理办法（中国证券监督管理委员会令第96号）》定义，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人； （二）股票公开转让。

3. 上市公司检查办法是什么

国证监会派出机构(以下称“检查机构”)按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。检查工作可以根据需要聘请具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师予以协助。检查费用由中国证监会承担。检查方式分为巡回检查和专项核查。巡回检查是例行的合规性检查。了加强上市公司(以下简称“公司”)监管，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益，根据国家法律、法规，制定本办法适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易场所交易的公司的检查办法另行规定。
一、检查的主要内容有哪些
(一)信息披露的真实性、准确性和完整性；
(二)公司治理结构的规范性；
(三)公司的独立性，主要检查上市公司与控股股东在人员、财务、资产等方面的分开情况；
(四)财务管理和会计核算制度的合规性；
(五)募集资金使用与招股说明书的一致性及变更的程序，资金管理的安全性；
(六)中国证监会认为应予检查的其他事项。
(七)募集资金使用情况专项核查；
(八)投资者投诉问题和舆论关注问题的专项核查；
(九)重大资产重组情况的专项核查；
(十)中国证监会认为应予核查的其它事项。
二、检查机构进行检查时，可要求被检查公司向检查人员提供的文件有哪些
(一)公司的会计报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；
(二)公司章程及有关公司运作的各项管理制度；
(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本，公司经理办公会议文件等；
(四)公司与控股股东在人员、财务、资产方面的关系说明；
(五)公司内设部门、分支机构、子公司、参股公司设置情况及图示；
(六)公司债务情况、担保情况的说明；
(七)公司公开发行股票以来在指定报刊上公布的信息；
(八)检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。
检查中涉及被检查公司主审会计师事务所的，检查人员可要求会计师事务所提供对公司财务报告发表审计意见的工作底稿。

4. 证监会如何监管上市公司？

1. 证券发行上市的监管。 证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，我国对证券发行实行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时，不仅应当公开披露与发行证券有关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件，还应当要求发行人提交本次发行的证券发行申请。申请证券监督管理机构决定。 信息公开制度。制定证券发行信息披露制度，旨在通过完全公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。2. 所有国家都要求以强制性方式公开信息。 ①信息披露的意义在于：有利于价值判断，防止信息滥用，监督经营管理，防止不正当竞争，提高证券市场效率。 ②信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。 ③证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。 ④ 持续信息公开制度。 证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和追究法律责任外，证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。3. 对交易市场的监管。 证券交易所信息披露制度。 《中华人民共和国证券法》第一百一十三条规定：“证券交易所应当为组织公平集中交易提供保障，公布证券交易实时行情，并根据交易情况编制证券行情清单。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易实时行情。”第一百一十五条规定：“证券交易所应当按照国务院证券监督管理机构的要求，实时监测证券交易情况，报告异常交易情况。证券交易所应当对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露情况进行监督，并督促其依法及时、准确披露信息。证券交易所可以根据需要报告重大异常交易情况。作为记录。 ”

5. 上市公司被证监会调查买了股票怎么办

近几年，证券虚假陈述诉讼民事赔偿案件呈明显上升趋势，这说明投资者的法律维权意识在不断增强。在上市公司被证监会立案调查后，如果未能及时清仓止损，后期还能够通过起诉索赔的方式挽回损失。

那么，究竟是清仓止损，还是坐等后面起诉索赔，哪个是上上策？

显然，哪个能最大程度减少损失，就采用哪种。

市场中股价波动所受到的影响因素非常多，面对证监会的调查公告，有些市场反应剧烈，有些则不然。倘若及时清仓，能够在股价下跌到最低点前出逃，在一定程度上会起到有效止损的作用。

但事实上，公司被调查后，多数情况下股价会出现连续多个跌停，有些甚至索性停牌，客观上做不到及时清仓，只能眼睁睁看着被深套。

如果能够在被立案调查日之后很快全部卖出所持股票，还有可能导致因在揭露日前卖出而丧失索赔的机会，同时不排除股价在此后很长一段时间回涨的可能性。

也就是说，如果不清仓，那么后面不但能索赔，而且股价回涨还能进一步减少损失。

若清仓止损加上索赔回款，双管齐下，当然最好。

不过这类案件的诉讼周期往往较长，一般三年左右，甚至更久，时间成本，诉讼费、律师费等成本，也是需要投资者慎重考虑的。【摘要】
上市公司被证监会调查买了股票怎么办【提问】
近几年，证券虚假陈述诉讼民事赔偿案件呈明显上升趋势，这说明投资者的法律维权意识在不断增强。在上市公司被证监会立案调查后，如果未能及时清仓止损，后期还能够通过起诉索赔的方式挽回损失。

那么，究竟是清仓止损，还是坐等后面起诉索赔，哪个是上上策？

显然，哪个能最大程度减少损失，就采用哪种。

市场中股价波动所受到的影响因素非常多，面对证监会的调查公告，有些市场反应剧烈，有些则不然。倘若及时清仓，能够在股价下跌到最低点前出逃，在一定程度上会起到有效止损的作用。

但事实上，公司被调查后，多数情况下股价会出现连续多个跌停，有些甚至索性停牌，客观上做不到及时清仓，只能眼睁睁看着被深套。

如果能够在被立案调查日之后很快全部卖出所持股票，还有可能导致因在揭露日前卖出而丧失索赔的机会，同时不排除股价在此后很长一段时间回涨的可能性。

也就是说，如果不清仓，那么后面不但能索赔，而且股价回涨还能进一步减少损失。

若清仓止损加上索赔回款，双管齐下，当然最好。

不过这类案件的诉讼周期往往较长，一般三年左右，甚至更久，时间成本，诉讼费、律师费等成本，也是需要投资者慎重考虑的。【回答】
【利】损失较小，回笼资金可另行投资。

【弊】可能丧失索赔机会。

措施二：不清仓，长期持有

【利】有机会索赔，股价可能回涨。

【弊】损失较大，公司基本面恶化，股价深跌，退市，诉讼风险及成本。

两种措施，各有利弊。瞬息万变的金融市场，很难说哪个决策百分之百正确，这也正是投资风险之体现。

作为投资者，踩雷之后也不要过于慌张，还是要冷静分析，理智决策。投资有风险，入市需谨慎，既来之则安之，尽然已身在其中，就做好接受风险洗礼的准备吧。【回答】

6. 上市公司如何应对证监会

1、重视监管机构的调查，尽早委托律师。上市公司及相关方不可盲目相信协调沟通，不重视法律应对或者应对过晚。证券违法违规不但可能被行政处罚、还会承担民事赔偿责任，情节严重的甚至被追究刑事责任。
2、面对调查人员的询问，不清楚的不乱讲，对事实问题不胡乱分析定性，询问完毕后，认真阅读笔录，核实记录内容是否属实。
3、对于可能涉嫌违法的问题，上市公司及相关方应该在专业律师的帮助下，尽快自查，查清涉嫌违法的事实，进行法律分析和判断，预测可能的法律责任、法律风险和后果。
4、在搞清事实、准确定性、预判后果的基础上，上市公司及相关方要根据案情的不同，基于案件当前所处的程序和阶段，在律师的指导下尽快确定合法合理地应对目标和策略。
5、用好法律赋予的权利，积极举证、申辩，必要时申请听证。

7. 怎么查是不是上市公司

查看公司是否上市的方法是直接通过搜索引擎搜索即可。
公司是依照公司法在中国境内设立的是以营利为目的的企业法人，包括有限责任公司和股份有限公司。它是适应市场经济社会化大生产的需要而形成的一种企业组织形式。
在公司出现以前，个人独资企业是最典型的企业形式；与独资企业并存的是各种合伙组织，当时的合伙组织中最典型的就是家族经营团体。在公司产生以前，合伙组织都没有取得法人的地位，但是却有其他的一些法人团体出现。这种情况最早可以追溯至古罗马时期。在古罗马，国家、地方自治团体、寺院等宗教团体、养老院等公益慈善团体都取得了法人的地位。到了中世纪，有一些贸易团体取得了法人的资格，尤其是其中从事海外贸易的组织。在中世纪英国，这样的组织享有相对合伙更大的独立性。
一、什么是上市公司
上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。
上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。
二、公司上市的条件
根据我国《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，股份有限公司申请其股票上市除了应符合《中华人民共和国证券法》第五十条规定的应满足的基本条件之外，公司还必须符合下列条件：
1、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；
2、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
3、发行前股本总额不少于人民币3000万元；
4、最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％。

8. 被证监会调查的股票会怎么样

被证监会立案的股票后果一般会比较严重，以下是证监会立案调查和行政处罚对上市公司的附带影响。1.对公开发行证券的影响根据《上市公司证券发行管理办法》第六条、第九条、第十一条的规定，上市公司公开发行证券的条件之一，是上市公司及其现任董监高最近三十六个月内未受到过证监会的行政处罚。并且，上市公司或其现任董事、高级管理人员存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查情形的，不得公开发行证券。2.对非公开发行股票的影响根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定，上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚，或者上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查的，不得非公开发行股票。3.对发行优先股的影响根据《优先股试点管理办法》第二十五条的规定，如上市公司最近十二个月内曾受证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查，则不得公开发行优先股。4.对重大资产重组的影响根据《中国证券监督管理委员会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第六条的规定，上市公司向证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，证监会不予受理；已经受理的，证监会暂停审核。5.对发行股份购买资产的影响根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定，上市公司发行股份购买资产的条件之一，是上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形；但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年，交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外。6.可能引发退市风险警示根据上交所及深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现欺诈发行或重大信息披露违法情形，交易所对其股票实施退市风险警示。7.可能引发暂停上市根据上交所、深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现因欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票被实施退市风险警示后交易满三十个交易日，由交易所决定暂停其股票上市。8.可能引发终止上市根据上交所《股票上市规则》第14.3.1条的规定，上市公司因出现欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票已被暂停上市且未在规定期限内恢复上市的，上交所有权决定终止其股票上市。