香港1、4、9号牌申请需要哪些条件?办理的流程是怎样的?

1. 香港1、4、9号牌申请需要哪些条件?办理的流程是怎样的?

香港1号金融牌照︰ 证券交易；
香港2号金融牌照︰ 期货合约交易；
香港3号金融牌照︰ 杠杆式外汇交易；
香港4号金融牌照︰ 就证券提供意见；
香港5号金融牌照︰ 就期货合约提供意见；
香港6号金融牌照︰ 就机构融资提供意见；
香港7号金融牌照︰ 提供自动化交易服务；
香港8号金融牌照︰ 提供证券保证金融资；
香港9号金融牌照︰ 提供资产管理；
以上就是—汇域—国际—在以往办理的过程中积累的经验了
若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：
1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险
3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
4、就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
5、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事
6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

2. 香港149号牌照分别是什么 申请流程又是如何？

所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。
1、1类牌照
1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。
2、4类牌照
4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。
3、9类牌照
9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基j牌照。
因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。
获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国采资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。
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149牌照申请的条件
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字楼）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求至少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内至少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本
不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户

3. 香港1469号牌怎么办理需要什么条件

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
经常会有在大陆经营金融方面的公司或者有实力想往香港资产管理发展的其他行业公司咨询香港9号牌照的办理条件，现在给大家普及一下相关办理注意要点：
首先，要先在香港注册一家香港公司，然后公司需要准备300-500万港币左右作为香港公司的流动资金，证明公司有实力可以从事相关业务发展，最好在香港有实际的办公场地，这个真正要经营的企业一般都会去做的，然后就是公司的高管负责人和持牌人都要到位，剩下的就是需要展业时公司经营需要的信息系统，可买可租，测试通过后就可以等着拿牌照了。
4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
下面是各类牌照内容详解
1号牌：证券交易
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2为客户买卖债券
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
2号牌：期货合约交易
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约
3号牌：杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号牌：就证券提供意见
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2发出有关证券的研究报告或分析
5号牌：就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析
6号牌：就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌：提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

4. 申请香港1469号牌照需要什么条件

香港9号牌照能够经营什么样的业务呢
9号牌照：
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
持有9号牌有什么优势？
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
发牌要求主要考虑哪些因素？
主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验，以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。
人员方面有哪些要求？
2个人员：负责人员和持牌代表。
负责人员：要求持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）；专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）
在过去6年内最少有3年从事相关行业（建议公募基金公司）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格
持牌代表：要求于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历（高中公开考试例如大学入门考试）
在过去8年内最少有5年从事相关行业（一些私募基金公司即可）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试一合格
总的来说，9号牌的含金量非常之高。对想要布局海外金融市场的企业来说，9号牌无疑是首选。

5. 如何申请香港九号牌照需要哪些条件流程要求

香港是国际化大都市，也是国际金融中心，随着我国对外投资的不断上升，香港将在扮演大陆与国际交接的纽带上继续发挥重要作用。大陆在香港开展相关的业务活动，和香港当地的投资人士一样需要获得相应的业务资格牌照，香港9号牌照申请近几年来成为内地人士竞相申请的牌照之一。
（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）
下面将分析香港9号牌照申请要求及费用差异，每个申请人对于业务开展的方式的要求是不同的，有些企业不需要持有客户资产进行操作的，我们称之为小9牌照，它在一些申请门槛上低于大9牌照，大9牌即具备持有客户资产权利的牌照，但是前提是需要将这些资产独立一个账户。
香港9号牌照申请要求：
1. 在香港注册有公司或者海外法团；
2. 具备适当的业务架构、良好的内部监控系统；
3. 财政状况处于良好状态，并且始终能保证有最低的缴足股本和速冻资金；
4. 保证至少两名的持牌负责人，符合证监会规定要求。
香港9号牌照申请如果有需要持有客户资产的，要保证有500万港元的最低缴足股本和不低于300万港元的速冻资金。香港9号牌照申请要求的差异就决定了费用上的差异。由于内地奔赴香港投资的情况日趋火热，香港9号牌照申请对企业的筛选标准不断提高，倾向于更有实力的企业去操作