证券公司有哪些业务部门和职能部门，以及每一部门所对应的岗位是什么？谢谢！

1. 证券公司有哪些业务部门和职能部门，以及每一部门所对应的岗位是什么？谢谢！

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答
后台和前台。
后台是维护工作和系统运行等工作。前台是开发客户的工作。
希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！
回答人员：国泰君安证券客户经理屠经理
如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。
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2. 请问证券中PROP系统与IST系统各是什么意思？

PROP系统（投资人终端）：是中国结算上海分公司面向投资者推出的特色服务，是中国结算上海分公司在整合现有投资人用户服务功能的基础上，推出的面向投资人服务的查询和业务办理系统，旨在保护投资人利益，增进市场服务。  PROP系统（投资人终端）主要向投资人提供基础和特色数据查询（包括上市公司各类行为信息、限售股份数据、市场相关数据等）服务，是投资者另路查询、自我监管的有效手段，并方便投资者远程办理证券质押等涉及中国结算的相关业务。 信息安全实训教学系统(IST)：是指国家反计算机入侵和防病毒研究中心、公安部第三研究所自主研发了用于信息安全技能训练与考核的信息安全实训教学系统。

3. ra系统是什么?

网上银行/证券RA系统  
一、产品背景

  开放网络上的电子商务要求为信息安全提供有效的、可靠的保护机制。这些机制必须提供机密性、身份验证特性(使交易的每一方都可以确认其它各方的身份)、不可否认性(交易的各方不可否认它们的参与)。这就需要依靠一个可靠的第三方机构来验证，而认证中心(CA，Certification Authority)专门提供这种服务。

  证书机制是目前被广泛采用的一种安全机制，使用证书机制的前提是建立CA(Certification Authority ——认证中心)以及配套的RA(Registration Authority_注册审批机构)系统。

  CA中心，又称为数字证书认证中心，作为电子商务交易中受信任的第三方，专门解决公钥体系中公钥的合法性问题。CA中心为每个使用公开密钥的用户发放一个数字证书，数字证书的作用是证明证书中列出的用户名称与证书中列出的公开密钥相对应。CA中心的数字签名使得攻击者不能伪造和篡改数字证书。认证中心的数字证书，通过运用对称、非对称密码体制，及数字签名、数字信封等密码技术建立起一套严密的身份认证系统(身份识别)和资源访问和权限控制系统(访问控制)，以确保电子交易顺利、安全地进行。从而使信息除发送方和接收方外，不被其他人知悉(安全性，数据加密); 传输过程中不被篡改(数据完整)；发送方能确信接收方不是假冒的(不可伪装); 发送方不能否认自己的发送行为(防止否认，不可抵赖性)。

  在数字证书认证的过程中，证书认证中心(CA)作为权威的、公正的、可信赖的第三方，其作用是至关重要的。认证中心就是一个负责发放和管理数字证书的权威机构。同样CA允许管理员撤销发放的数字证书，在证书废止列表(CR)中添加新项并周期性地发布这一数字签名的CR。具体地说，CA有4大职能：证书发放、证书更新、证书撤销和证书验证。

  RA(Registration Authority)，数字证书注册审批机构。RA系统是CA的证书发放、管理的延伸。它负责证书申请者的信息录入、审核以及证书发放等工作(安全审计)。同时，对发放的证书完成相应的管理功能(安全管理)。RA系统是整个CA中心得以正常运营不可缺少的一部分。

  二、系统概述

  2.1设计目的

  为了加强网上证券、网上银行等安全的网上交易系统中的个人身份认证、通讯的安全，并且方便银行或券商进行个人证书的申请、审批、证书的发放，易初公司设计开发出一套RA(Registry Authority)系统。

  通过该系统对开通网上交易的申请人进行资格审查，并决定是否同意给该申请者发放证书。系统不仅在信息传输过程中采用了更强的加密手段，而且引进了权威的、可信赖的、公正的第三方认证机制，使网上交易的各方能够相互确认身份并留存不可改变纪录，较好地解决了网上信息传输安全和信用问题。

  2.2功能描述

  系统的RA服务器安装在总部，RA的客户端则安装在各营业网点，用于录入申请信息，并进行初步审核，然后将数据传送到RA服务器；另外，还可以有一个在Internet上的RS(Registry Server)服务器，该服务器和WEB服务器整合在一起，提供网上在线申请证书功能，申请人可以到网上填写证书申请表；审批员再对申请信息进行资格审查，并将通过审查的记录发送到CA中心申请发放证书，如果CA同意申请，则用户可以下载证书;如果申请被拒绝，则申请人需要重新申请。

  系统的操作分为不同的角色，不同的角色拥有不同的权限，操作员的所有活动都将记入日志，以备日后查询。

  整个RA系统的客户端和服务器端的连接采用加密通讯机制，以保证通讯安全。数据库中的关键数据也通过加密存放，以保证用户数据的安全。

  三、功能特点

  l本着高效、安全、先进的原则，系统完成了证书的申请、审核、签发、废止、更新、审计、归档、备份以及密钥管理、LDAP、OCSP发布等功能；

  l系统基于客户端/服务器方式，采用SSL 3.0协议，建立高强度加密通道，以保证通讯中数据安全；

  l提供网上申请功能：可配置一个RS(Registry Server)服务器，以供网上在线申请证书；

  l系统的操作按角色分配，不同的角色拥有不同的权限，防止越权操作；

  l提供管理控制台，方便的配置并管理系统，实时监控系统状态；

  l完备的详尽的操作日志，以备日后查询。

  l具有强大的处理能力，很好的开放性、实用性和可扩展性；

  l提供完善的图形化用户界面，具有易操作性、易维护性和易升级性。

  四、技术特点

  易初网上银行/证券RA系统设计具有如下技术特点：

  依托成熟的UCA证书体系，采用国内先进的加密技术和CA技术，系统功能完善、安全可靠；

  系统采用层次式CA认证结构，方便系统的扩充和系统效率的提高。既可满足客户RA系统内部的需求，也可以满足日后与国内外及其他行业CA之间交叉认证的需求；

  使用的PKI体系支持多种应用，证书的扩展域可以灵活地进行定制，满足不同应用系统的需要；

  系统设计采用多模块化结构，方便系统功能的扩充；

  系统设计充分考虑了伸缩性，能方便地通过对系统硬件的升级来适应系统负荷的增大；

  管理方式灵活，可以根据客户RA系统的管理策略和证书认证策略对系统进行灵活的设置；

  系统中的所有通信均采用高强度加密通信，保证信息安全；

  网络系统采用了多层防火墙设置、严格的网段划分和端口控制。

  五、系统架构

  

 
 


  六、运行平台

  系统的软硬件平台如下：

  服务器系统平台：

  ØPC服务器

  ØMS Windows 2000 Server中文版

  ØMS SQL Server 2000

  客户端

  ØPC兼容机

  ØMS Windows 98中文版

http://tech.sina.com.cn/roll/2007-11-23/1053497007.shtml

4. 证券公司负责数据分析的部门是什么部门？ 是叫信息部门吗？

负责数据分析的部门有2种：一种是客户交易数据分析，一般在总部经纪业务部；
        另外一种是市场数据、行情数据等，一般在总部研究部。 
一般说的都是后一个。证券数据研究分析师：
1、负责通过数据、技术面的分析来给自营部股票买卖的数据参考;;
2、负责分析目标板块的上市公司的基本面，做一些拜访调研，统计出公司财务数据，并给出风险提示;
3、负责研究中国宏观经济、市场状况和投资环境，分析投资行业政策、产业政策以及公司的经营情况;
4、负责协助其他分析师进行投资组合的配置。

5. 关于证券交易系统，全真环境和生产环境分别是什么意思呢？

全真环境应该是模拟真实的环境，一般用于测试；生产环境是真实的应用环境，真正用于开户、交易，接入证券系统的。

6. 中国证券的监管机构有哪些，他们各自的功能是什么？谢谢

　　根据中国证监会的职能划分，证监会所监管的机构有证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
　　所监管的机构各自的主要功能是：
　　证券期货交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是证券交易中介机构，是不以营利为目的的服务性机构。
　　上市公司功能：证券方面，发行证券与分红的主体部门。其他方面是主要是经营相关业务。
　　证券投资基金管理公司功能是：对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。
　　证券期货经营机构：买卖证券，或者代理买卖证券期货，提供咨询和信息服务。
　　其他的证券机构功能大致是：信息传播和证券咨询。

　　       中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
　　根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
　　国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。
　　在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
　　期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。
　　职能职责

　　职能
　　建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
　　加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
　　加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
　　负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

　　统一监管证券业。

　　职责
　　研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。
　　统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
　　监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
　　监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
　　监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
　　管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。
　　监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。
　　监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
　　监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
　　会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
　　依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。
　　归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
　　国务院交办的其他事项。

7. 证券的homs是什么意思？

HOMS系统起源于恒生电子另一产品O32系统，HOMS系统其实就是O32系统的精简版，O32系统有三大功能，对接券商管理系统、账户分仓并对虚拟账户结算、合规与风控管理。首先我们说对接券商IT系统，这个不是一般公司可以做的，但是恒生电子有这个优势，因为大部分券商的IT系统都是恒生电子开发的，自己对接自己的系统当然不存在任何问题。
账户分仓并对虚拟账户结算，这个是恒生电子被外界过诟病最多的，虚拟账户不是真实存在的，券商看到的所有的订单都是通过homs系统服务器下的，券商并不了解有多少虚拟账户下单。每个homs系统客户端就相当一家券商，证监会是明令禁止开展非法证券中介业务的。对于合规与风控管理，这个技术上是比较容易实现的，包括单只股票持仓比例、限价平仓等等。

扩展资料：HOMS是一款以投资交易为核心并兼具资产管理、风险控制等相关功能的金融云投资管理平台。  HOMS具有独具特色的操作感受，灵活方便的交易、行情和查询功能。掌上HOMS，服务随身，随时随地满足您的HOMS交易委托需求。HOMS支持HOMS股票交易相关买入、卖出、信息查询等。
参考资料：百度百科-HOMS

8. 什么是证券隔离墙制度？它的具体内容是什么？

证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》
第二条 本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。
第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。
第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

扩展资料：国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间，目的在于控制内幕信息的不当流动，防范内幕交易。
《证券公司信息隔离墙制度指引》将信息隔离墙的适用范围扩展到证券公司相互存在利益冲突的各项业务，目的在于控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和管理利益冲突。敏感信息也不再局限于内幕信息，而且包括可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
《证券公司信息隔离墙制度指引》特别规定了证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
参考资料来源：百度百科——证券公司信息隔离墙制度指引