证券经纪人荐股属于违法吗

2024-05-18 21:22

1. 证券经纪人荐股属于违法吗

推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。
证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
一、商标代理人办理哪些需要条件
商标代理人需要满足的法定条件是:
1、商标代理机构必须为依法登记,且具有从事商标代理业务的服务机构和从事商标代理业务资格的律师事务所,而商标代理从业人员应当具有大专以上学历通过商标代理人资格考试或考核;
2、遵守法律法规,恪守职业道德和执业纪律,切实维护委托人合法权益;
3、其他条件。
二、私募基金管理人可以有外国股东吗
按照我国相关的法律,私募基金管理人是可以有外国股东的。私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:
(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;
(二)最近三年从事投资管理相关业务;
(三)基金业协会认定的其他情形。
私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

证券经纪人荐股属于违法吗