中国证监会的监管措施有哪些？

1. 中国证监会的监管措施有哪些？

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
1、检查
检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。
现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。
中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
2、调查取证
查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
3、限制交易
《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
4、行政处罚
中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

扩展资料：
中国证监会的主要职责：
一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
参考资料来源：百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》
参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

2. 中国证监会的监管措施有哪些？

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
1、检查
检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。
现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。
中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
2、调查取证
查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
3、限制交易
《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
4、行政处罚
中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

扩展资料：
中国证监会的主要职责：
一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
参考资料来源：百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》
参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

3. 监管机构: 如何提高我国证券监管效率

证券市场作为市场经济高度发展的产物，是市场化程度最高的经济领域之一，主要依靠市场机制和价格信号来发挥其内在功能。但各国证券市场的发展历史证明，证券市场也不能仅靠市场的自发调节，政府对证券市场进行适当监管和干预是必要的。 ······因为证券市场作为高度信息化的金融市场，其典型问题是信息不对称以及由此引起的“逆向选择”和“道德危险”问题，会影响证券市场效率目标的实现。一旦出现问题，整个社会经济都会有连锁反应。为了规范证券发行和交易行为，必须有一个规范而又权威的证券监管机构代表政府来对证券市场进行适度干预和有效监管。国际证券交易所联合会主席戈特·利登先生在１９９６年的年会上指出：证券市场的健康发展，百分之八十取决于有效的监管。 我国证券市场发展时间较短，并且是由政府为主体推进的，因此在证券监管方面存在着许多不完善的地方，如监管基础薄弱、监管机制扭曲、政出多门、管理无序、管制过度、风险防范力度不够等，导致证券市场效率低下。我国证券市场监管中存在的问题主要表现在以下几个方面：１、由于传统管理体制的影响根深蒂固，目前我国证券监管仍以行政干预为主，缺乏市场化的调控手段，行政力量远远大于法律和市场的力量；２、证券监管的法律制度不完善，尚未形成完整的证券法规体系，而且现有法律法规之间衔接性较差，导致证券监管手段不足，影响监管效率；３、证券监管组织体系不合理，各个职能部门都想通过对证券市场的影响来满足其权力欲望或经济利益，这种多头监管容易导致政出多门和相互扯皮现象，致使证券监管的威信和效用均不理想；４、目前我国证券自律组织建设和自律功能还存在许多不足，难以发挥其应有的职能作用，使许多本应由市场进行的自律管理仍由政府管理，导致市场和企业过分依赖政府；５、我国证券监管的对象主要针对投资者，而对上市公司、证券公司等则比较宽容。 造成我国证券监管困难的主要症结在于：中国证券市场的定位失准、制度缺陷使监管者疲于扑火、中国上市公司特殊的股权结构、政府在证券市场中的职责不明确。 [焦点] 我国物价上行加快 央行担忧通胀压力 [国内] 房贷险市场萎缩 业内称“尚可盈利” [财富] 美大亨以4.7亿英镑收购利物浦俱乐部 [企业] 杀出一条血路 特易购进京挑衅沃尔玛 [消费] 中国烹饪协会对开瓶费首次“松口” [理财] 由奢入俭难：一个女人的省钱流水账 [测试] 财富测试：怎样做你才能财运亨通？ [论坛] 看看国产富豪都是怎样炼成的？揭秘家居老总“七大怕”沙特拟打造中东迪斯尼证券市场是各种利益集结、冲突之地，关系到数千万投资者的财富。因此，作为“看门狗”和“守夜人”的监管部门担负着很重要的使命。在我国证券市场上市公司股权分置问题尚未完全解决，非流通股股东、流通股股东及经营者之间利益取向严重对立的情况下，加强证券监管更具有决定性意义。今后我国要遵循市场自身规律，充分考虑转轨经济特点，进一步完善我国证券监管体制，切实提高证券监管效率，防范和化解市场风险，促进证券市场健康发展。 对此，笔者建议可从如下几个方面进行着手，以提高中国证券市场的监管效率： 一、证券监管机构要顺应政府体制改革的要求，吸收发达国家市场化监管的成功经验，遵循成本效率原则，在监管和效率之间保持一种恰当的平衡；二、完善证券市场监管的组织体系；三、进一步加强证券自律监管；四、建立一个具有高度独立性、权威性的证券监管机构，赋予其准立法权和准司法权。

4. 在证券市场上, *** 监管机构的模式有哪些?

 证券市场上， *** 监管机构有两种模式，一种是设置独立机构管理的模式，另一种是 *** 机构兼管的模式。
  独立机构管理模式，是指设置中央一级的独立机构对证券行业进行管理，是一种独立机构、专职管理的模式。
  例如美国的联邦证券交易委员会（简称SEC，独立于立法、司法和行政三权之外）；法国的证券交易所管理委员会（隶属于行政内阁，相对独立的行政管理部门）；意大利的全国公司与证券交易所管理委员会（与证券业相关的协调机构，由 *** 管理部门所组成）。
   *** 机构兼管模式，是指现有的 *** 相关部门在原职责之外，兼管证券行业事务的模式。
  主要有财政部兼管、中央银行兼管、中央银行和财政部共管等。
   
  以上资料参考自金融互联网平台爱宝盆。
  目前，我国的 *** 监管机构模式，为设置独立机构管理的模式。
   

5. 论述证券市场的监管模式及其各自的特点和优缺点

(1)具有超脱于证券市场参与者之外的统一管理机构，能较公平、公正、客观、有效、严格地发挥其监督作用，并能起到协调全国各证券市场的作用，防止出现过度竞争的混乱局面。    (2)具有专门的证券法规，使证券行为有法可依，提高证券市场监管的权威性。    (3)由于管理者的超脱地位，较注重保护投资者的利益。    (4)自律性作用得以发挥。    (四)集中型监管模式的缺点    (1)证券法规的制定者和监管者远离市场，缺乏市场一线监管实践经验，从而使市场监管可能脱离实际，缺乏效率。    (2)容易产生对证券市场过多的行政干预。    (3)在监管证券市场的过程中，自律组织与政府主管机构的配合有时难以完全协调。    (4)当市场行为发生变化时，有时不能做出迅速反应并采取有效措施。【摘要】
论述证券市场的监管模式及其各自的特点和优缺点【提问】
(1)具有超脱于证券市场参与者之外的统一管理机构，能较公平、公正、客观、有效、严格地发挥其监督作用，并能起到协调全国各证券市场的作用，防止出现过度竞争的混乱局面。    (2)具有专门的证券法规，使证券行为有法可依，提高证券市场监管的权威性。    (3)由于管理者的超脱地位，较注重保护投资者的利益。    (4)自律性作用得以发挥。    (四)集中型监管模式的缺点    (1)证券法规的制定者和监管者远离市场，缺乏市场一线监管实践经验，从而使市场监管可能脱离实际，缺乏效率。    (2)容易产生对证券市场过多的行政干预。    (3)在监管证券市场的过程中，自律组织与政府主管机构的配合有时难以完全协调。    (4)当市场行为发生变化时，有时不能做出迅速反应并采取有效措施。【回答】
上市公司对经济周期敏感程度反映在哪三个方面【提问】
你这是自己不想写分析报告了吧【回答】
考试题目【提问】
一、外部因素也称外部环境。企业外部环境是对企业外部的政治环境、社会环境、技术环境、经济环境等的总称。企业战略重新评审不仅要对企业当前使命、目标、战略、政策进行评价，而且要对企业环境进行分析，以确定其中所存在的关键战略要素。企业环境包括外部环境与内部环境两部分，企业外部环境由存在于组织外部、通常短期内不为企业高层管理人员所控制的变量所构成。企业内部环境由存在于组织内部、通常短期内不为企业高层管理人员所控制的变量所构成，具体包括企业的组织结构、文化、资源三部分。二、市场因素的影响1、外部分析：战略环境分析、企业经营活动分析。战略环境分析是指对企业所处的内外部竞争环境进行分析，以发现企业的核心竞争力，明确企业的发展方向、途径和手段。战略环境分析是企业战略管理的基础，战略环境分析主要包括：宏观环境分析、行业环境分析和企业内部条件分析。其中宏观环境分析、行业环境分析属于外部环境分析。2、行业环境分析。 行业是由生产的产品非常相近的，在竞争过程中相互影响的一组企业构成的。行业环境分析是指对企业经营业务所处行业的行业结构、行业内企业的行为方式、行业平均绩效水平、行业竞争程度和利润潜力等进行分析的过程。行业环境对身处其中的企业影响远大于总体环境影响，进行行业环境分析非常重要。行业分析的主要内容为：分析行业主要经济特征、变革因素、行业总需求情况等内容。企业内部因素。企业经营活动分析是企业经营管理工作十分重要的环节。一个企业经营管理水平的高低很大程度上体现在其经营观念、经营方法和经营思路上。其中主要方面有：1、企业的中长期发展战略。2、企业的产品的价值和使用价值，是否适销对路。3、产品的信誉和形象，售后服务。4、企业经营者的素质及企业文化的定位。5、企业的经济增长方式，企业技术创新能力和管理体制等，6、企业规模和行业前景。7、后备人才等。【回答】
你总结一下吧、【回答】

6. 1、试论如何加强证券行业的监督管理？

1、把保护投资者利益特别是保护中小投资者利益作为监管工作的重中之重。
 

2、加强对证券经营机构的监管。强化证券公司的法人治理结构，增强其管理的透明度，防范经营风险。对证券公司的监管主要围绕高层管理人员资格、资本结构、内控制度、技术条件等方面开展。要建立合理的市场准入标准，加强资格审查，督促证券公司建立合理的治理结构，加强现场和非现场检查，对有问题的机构进行重点检查，对存在的隐患及时处理，防患于未然。
 

3、加强对上市公司的监管。要求上市公司切实履行信息披露义务，不断完善法人治理结构，科学进行投资决策，有效运用募集资金。上市公司特别是要按照法规要求，切实履行信息披露义务。同时，加强对信息披露情况的分析，尤其是对重大事件的案例分析。另外，还要研究实施上市公司摘牌制度，对不符合继续上市条件的公司要采取措施退市，真正体现证券市场的优胜劣汰。
 

4、加强证券执法，坚决打击一切违法违规活动。进一步加大对内幕交易、操纵市场和其它欺诈行为的查处力度，加大执法和稽查力度，重点查处一批大案要案，对市场违规者形成威慑力量，促使市场参与者形成守法规范经营的理念。
 

5、进一步发挥证券业协会及证券交易所等机构的作用，进一步研究在发挥自律组织作用方面的配套措施，确立专业机构和人员的道德规范。自律组织本身也要提高素质，加强自律制度建设，切实承担起责任，发挥好作用。
 

6、加强对投资者的教育，通过各种方式引导他们树立合理的投资理念，提高自我保护能力，并通过加强社会监督，充分发挥新闻媒体的舆论监督作用，达到强化监管，保护投资者利益的目的。

7. 证券市场监管的证券市场监管的模式

各国对证券市场的监管模式大体分为三种：一是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管，其代表是美国；二是自律性管理型，主要由证券交易所及证券交易商协会等机构管理证券市场，政府较少干预，其代表是英国；三是中间性管理型，它既强调立法管理，又注重自律性管理，其代表是德国。

8. 我国证券市场监管模式有哪些

我国证券市场监管模式有哪些 您好亲，证券市场上，政府监管机构有两种模式，一种是设置独立机构管理的模式，另一种是政府机构兼管的模式。 独立机构管理模式，是指设置中央一级的独立机构对证券行业进行管理，是一种独立机构、专职管理的模式。例如美国的联邦证券交易委员会（简称SEC，独立于立法、司法和行政三权之外）；法国的证券交易所管理委员会（隶属于行政内阁，相对独立的行政管理部门）；意大利的全国公司与证券交易所管理委员会（与证券业相关的协调机构，由政府管理部门所组成）。 政府机构兼管模式，是指现有的政府相关部门在原职责之外，兼管证券行业事务的模式。主要有财政部兼管、中央银行兼管、中央银行和财政部共管等。以上资料参考自金融互联网平台爱宝盆。 目前，我国的政府监管机构模式，为设置独立机构管理的模式。！希望可以帮到您哦。【摘要】
我国证券市场监管模式有哪些【提问】
我国证券市场监管模式有哪些 您好亲，证券市场上，政府监管机构有两种模式，一种是设置独立机构管理的模式，另一种是政府机构兼管的模式。 独立机构管理模式，是指设置中央一级的独立机构对证券行业进行管理，是一种独立机构、专职管理的模式。例如美国的联邦证券交易委员会（简称SEC，独立于立法、司法和行政三权之外）；法国的证券交易所管理委员会（隶属于行政内阁，相对独立的行政管理部门）；意大利的全国公司与证券交易所管理委员会（与证券业相关的协调机构，由政府管理部门所组成）。 政府机构兼管模式，是指现有的政府相关部门在原职责之外，兼管证券行业事务的模式。主要有财政部兼管、中央银行兼管、中央银行和财政部共管等。以上资料参考自金融互联网平台爱宝盆。 目前，我国的政府监管机构模式，为设置独立机构管理的模式。！希望可以帮到您哦。【回答】