证券从业资格考试：证券交易的概述

1. 证券从业资格考试：证券交易的概述

证券从业资格考试的考试用书由证券业协会指定，证券从业资格考试科目为市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金和证券发行与承销一共五科，2012年9月、12月及2013年上半年全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

2. 证券交易考试题

1、贴现率是年贴现率么？要是的话1000÷（1＋3*0.1÷12）　
2不会
判断1错　要在证券公司开户，证券经纪人代理
2、3、4对　
5错
6错　不能用客户名义
7对
8错9.10不会
手机打得累死了，求给力

3. 关于证券交易考试

　　今年3月份考了两门，基础和交易，还好都过了（66和69.5），我就在这里谈一谈我备考的经历。
　　一月份报名后，我就着手开始准备考试。在报名前，就有人跟我说，考试的题目出的很细，而且考点很多，给我的感觉好像很不好过。但是自持有以前考过保险的经验，于是一咬牙就报了两科。
　　在准备的前期阶段就是看书，怎么看呢？如果大家直接去看教材，我估计大部分人都会看的头昏脑胀的。所以首先就是要有本教材和辅导丛书，在辅导书里面会有考点分析。我所要做的就是拿一支笔（最好是荧光笔），把辅导书里面的考点分析在教材里面全部划出来。这样做的好处就是相当于把书过了一遍，使我们对要考的科目有了一个大概的了解和认识，既抓到了重点又不至于把大把时间花在看书上。
　　接下来就是做题。我本来想做辅导书的习题，后来一看太多了便放弃了，改做卷子。我买的是京华出版社出的卷子，一科六套题。这套卷子有好的地方也有不好的地方。好的地方就是他的答案给的比较详细，有一定的解析。不好的地方就是每套题都有错漏，甚至是答不对题的情况。我做卷子的方法就是把卷子和答案拆开，边做边看答案。如果是自己会做的，对完答案看完解析继续做下一道；如果是自己不会做的，直接看答案解析，然后再在书里找出来（当然这也是我能够发现错漏题的原因），用另一种颜色的荧光笔划出来。因为都是客观题，知之为知之，不知为不知，没有必要去想破脑壳。
　　试题我做了五套就没有继续做了,然后我在高顿教育的复习指导里面打印了几份复习汇总和重难点。虽然给出来的都是框架性的东西，但是自己可以归纳总结一下，补充完整的写一下；对于指出的考点，我就会重点去看一下。这个实际相当于把书又过了一遍。
　　最后在考前两天我又打印了考试大的两份冲刺试卷，也是有答案解析的，找一下考试的感觉，然后就英勇的赶赴刑场了。
　　赶赴刑场那天去得比较早，因为地点比较远，8点开考而且是连续考两门，考完第一门在考第二门的时候就已经有一点迷糊了，这个时候我从兜里面拿出了两块巧克力，（过年的时候剩下的，早上就吃了一碗粥，吃得太饱容易犯困），想起了一句话“手里有粮，心里不慌”，搞定后就顺顺利利的考了下来。
　　下了刑场后的几天是六神无主的，是提心吊胆的，是寂寞的，是......(臭鸡蛋，西红柿飞过来了），想当初考保险的时候考完分就出来了（82分，也算是高分了，现在年纪大啦，考不了那么高了），不过好彩毕竟是过了，希望我的这一点备考经验对大家能有帮助，也非常感谢考试大对我的帮助。

4. 证券从业资格考试的几个题目，请达人帮忙解答

1、这题目写的是通常是，所以选B通用货币，关键是通常这两个字，其他肯定不对。
2、这题是错题，别理他，要选的话只能选C，因为课本中没有明确指出，但实际上也是要批的
3、证券市场的结构是指证券市场的 （  构成 ）  及其各部分之间的量比关系。

5. 证券交易的题

首先纠正你一个错误，佣金是千分之二吧，呵呵。上海交易所买入要收过户费不收印花税。书上五十页有!成交金额是十二万。佣金就是240元。成交面额一万。过户费是千分之一。所以乘一下得十元。买入费用250元! 设卖出价为X。注意卖出有印花税!按成交金额计价的千分之一。原理和买入相同。我直接列式了! 10000X=250+10+20X+10X+120000 四舍五入得X=12.062 算12.07元吧! 对吗?是这个答案吗?

6. 求证券从业资格考试《证券交易》的各章重点和各章节习题。

　　《证券交易》目的与要求
　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
　　第一章 证券交易概述
　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
　　熟悉证券交易机制的种类、目标。
　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
　　第二章 证券交易程序
　　熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。
　　掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。
　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。
　　熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
　　第三章 特别交易事项及其监管
　　掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
　　熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
　　第四章 证券经纪业务
　　熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
　　熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；
　　熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
　　熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
　　第五章 经纪业务相关实务
　　掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
　　掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
　　熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。
　　掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
　　熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
　　第六章 证券自营业务
　　掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
　　第七章 资产管理业务
　　掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
　　熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；
　　熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
　　熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
　　熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
　　第八章 融资融券业务
　　掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
　　掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
　　掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。
　　熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
　　第九章 债券回购交易
　　掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
　　熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
　　掌握我国债券回购交易的清算与交收。
　　第十章 证券交易的结算
　　熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；
　　掌握结算账户管理的有关规定和要求。
　　掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
　　熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

7. 证券交易模拟试题

　　红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）

　　第一章  证券交易概述
　　知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
　　□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
　　新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
　　□证券交易遵循三公原则：
　　1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。
　　2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
　　3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）
　　知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
　　□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：
　　1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
　　2、债券交易。
　　3、基金交易。
　　4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
　　□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。
　　1、现货交易。现款买现货。
　　2、远期交易和期货交易。
　　3、回购交易。具有短期融资的属性。
　　4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。
　　知识点103（P7-12）：证券交易参与人。
　　1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　一般的境外投资者可以投资B股；
　　□（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其他品种。
　　2、证券公司。
　　□证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。
　　□(必考题)证券公司七大业务：
　　（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问
　　（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务
　　前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。
　　3、证券交易所。□作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供迅捷的交易与服务。□分为证券交易所和其他交易所：
　　（1）证券交易所。
　　□又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。
　　□证券交易所的职能有：①提供场所和设施；②制定业务规则；③接受安排证券上市；④组织监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧公布市场信息。（除第七项外，答案一目了然）。
　　□证券交易所不得直接或间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保等。
　　我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。
　　（2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报

8. 请教证券市场基础知识(证券从业资格考试)一试题

修正股价平均数=股份变动后的总价格/新除数
新除数=股份变动后的总价格/股份变动前的平均数
新除数=（8+9/3+7.6）/8.2=2.2682=2.27
修正股价平均数=（8.2+3.4+7.8）/2.27=19.4/2.27=8.5462=8.55 
C 肯定没错