期货从业人员管理办法

1. 期货从业人员管理办法

第一章　总则第一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称机构是指：

　　（一）期货公司；

　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

　　（三）期货投资咨询机构；

　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条　本办法所称期货从业人员是指：

　　（一）期货公司的管理人员和专业人员；

　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

　　（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；

　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；

　　（五）中国证监会规定的其他人员。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

　　中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章　从业资格的取得和注销第六条　协会负责组织从业资格考试。第七条　参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

　　（一）年满18周岁；

　　（二）具有完全民事行为能力；

　　（三）具有高中以上文化程度；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。第八条　通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条　取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

　　未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。第十条　机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

　　（一）品行端正，具有良好的职业道德；

　　（二）已被本机构聘用；

　　（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；

　　（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

　　（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

　　（六）中国证监会规定的其他条件。

　　机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章　执业规则第十三条　期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条　期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

　　（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

　　（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

　　（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

　　（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

　　（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

　　（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

　　（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

　　（八）协会规定的其他执业行为规范。

2. 期货业从业人员资格管理办法

第一章　总则第一条　为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
　　从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称从事期货业务的机构包括：
　　（一）期货交易所；
　　（二）期货经纪公司；
　　（三）期货交易厅；
　　（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
　　（五）从事境外期货交易的机构；
　　（六）中国证监会规定的其他机构。第四条　本办法所称期货业从业人员包括：
　　（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
　　（二）期货经纪公司的高级管理人员；
　　（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
　　（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
　　（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
　　（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
　　（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
　　（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
　　（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
　　（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。第五条　期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
　　中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。第二章　从业资格的取得第七条　申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
　　经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
　　（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
　　（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。第八条　中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。第九条　中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。第十条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
　　（一）具有中华人民共和国国籍；
　　（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
　　（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
　　（四）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（五）最近三年无严重违法记录；
　　（六）中国证监会规定的其他条件。第十一条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
　　（二）个人身份证明和学历证书复印件；
　　（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
　　（四）中国证监会规定的其他材料。第十二条　中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。第十三条　参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。第十四条　对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。第三章　从业人员行为规范第十五条　期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
　　（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
　　（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
　　（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
　　（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
　　（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
　　（六）服从中国证监会的监督与管理；
　　（七）遵守中国证监会的其他规定。

3. 期货从业人员管理办法的法律依据是什么?

根据《宪法》《民法通则》《立法法》的规定，期货交易管理条例第一条，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 
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4. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。

正确答案:C
解析：《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为。根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

5. 期货从业人员管理办法的第六章　附　则

第三十六条　本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发〔2002〕6号）同时废止。

6. 期货从业人员管理办法的第一章　总　则

 本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。 本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

7. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

正确答案为：C选项
答案解析：　　《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

8. 证券期货经营机构资管业务管理办法还没实施吗

根据管理办法，各类证券期货经营机构开展资管业务均适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则同时废止。
      经济观察网记者张力在9月12日郑州召开的“资产管理业务座谈会”上，经济观察网记者获悉，证监会向参会机构下发了《证券期货经营机构资产管理业务管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”)。
      对于同属于合并后的证券基金机构监管部监管、且在性质上均属于私募范畴的证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司的资管业务，按照功能监管理念，证监会将统一搭建证券期货经营机构资管业务监管体系。
      根据管理办法，各类证券期货经营机构开展资管业务均适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则同时废止。
      值得注意的是，管理办法取消了资管业务资格的审批准入，改为向相关行业协会履行登记手续；同时，放开证券公司集合计划投资范围，增加了非上市公司股权、债权及其他财产权利；放开了期货公司“一对多”业务的限制，允许期货公司非公开募集多个客户的资金开展资管业务。
      定向资管业务由于历史原因而未能被定位为信托关系，而管理办法将证券期货经营机构资管业务的载体统一为资产管理计划，有利于解决证券公司定向资管业务游离于信托法律关系之外的不利情况，消除法律风险隐患。

      资管大一统
      根据证监会的起草说明，《私募投资基金监督管理暂行办法》已正式发布实施，证券期货经营机构资管业务属于私募基金的一种类型，意见稿旨在明确资管业务的现行法规体系与《私募办法》如何协调，统一搭建证券期货经营机构资管业务监管体系。
      2012年开始，资管业步入大繁荣时期，但证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司，三类机构在市场准入、投资范围、业务规范、监督管理等方面的要求存在较大差异，且普遍管制较多，不同程度上抑制了资管业务的创新发展，也不利于对三类机构实施统一的功能监管。
      此前，该三类机构开展资管业务，分别适用《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》等规章及配套规则。而今后，各类证券期货经营机构开展资管业务均可适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则可以同时废止。
      根据办理办法，本办法未规定的，适用《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会的其他规定；证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证监会另行规定。
      管理办法也将促进资管业务法律关系的统一。
      根据现行法规，定向资管业务的法律性质定位为委托代理关系，区别于私募基金的信托法律关系。实践中，为了开展业务的便利，一般采取设立定向资产管理计划的方式，但这一载体缺乏法律依据，存在较大的法律风险隐患。
      而管理办法将证券期货经营机构资管业务的载体统一为资产管理计划，有利于解决证券公司定向资管业务游离于信托法律关系之外的不利情况，消除法律风险隐患。
      此外，《管理办法》不再对证券公司集合计划和基金管理公司一对一、一对多特定客户资产管理业务的客户委托初始资产最低金额(现行规定不得低于3000万元人民币以及规模上限(现行规定不得超过50亿元人民币)提出要求。
      在符合合格投资者相关要求的基础上，由各公司根据自身情况和客户要求自行决定客户委托初始资产最低金额以及资产管理计划规模上限。

      “八条底线”
      现行规则规定，证券公司集合计划投资范围局限于股票、债券等常规投资品种，与集合资金信托计划（查询信托产品）、基金子公司特定客户资产管理计划等的投资范围相比处于明显劣势，尚不能直接投资非上市股权、债权等。投资范围的局限阻碍了证券公司资产管理业务的创新发展，导致产品同质化现象严重。
      根据办理办法，证券公司集合计划投资范围增加了非上市公司股权、债权及其他财产权利。
      证监会认为，经过多年的规范发展，证券公司已经建立了较为完备的内部管理和风险控制制度，资本实力和合规经营意识均明显增强，有能力防范和控制相关业务风险，有必要放宽证券公司资管业务的投资范围。
      同时，管理办法还放开了对期货公司“一对多”业务的限制，允许期货公司非公开募集多个客户的资金开展资管业务。
      与一般的私募基金管理人不同，证券期货经营机构为持牌的金融机构，业务范围不限于资管业务，还经营自营、经纪、公募资管等其他金融业务，存在较大的利益冲突风险，并且证券期货经营机构涉及广大客户资金安全和权益保护，风险具有较强的外溢性。
      近期业内频发的证券公司资管业务违规问题亦引起监管层的高度重视。
      此次管理办法亦列举的形式规定了资管计划的禁止行为，包括：违规将资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户、公募证券投资基金账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害资产委托人的利益；
      自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害资产委托人的利益；以获取佣金或者其他利益为目的，用委托财产进行不必要的交易；期货公司从事资产管理业务，不得以自有资产或者假借他人名义违规参与本公司投资于期货类品种的资产管理计划，法律、行政法规另有规定的除外。
      证监会主席助理张育军亦在当天的会上强调，资管业务要牢牢守住八条底线：即不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为；不得违规承诺保本保收益；不得不适当地宣传、销售产品，误导欺诈客户；不得开展资金池业务；不得利用资管产品进行商业贿赂；资管产品的杠杆率不得超过十倍；不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业；不得对业务人员、管理团队实施当期激励。