董事会秘书资格考试的介绍

1. 董事会秘书资格考试的介绍

上证所公布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所公布的《上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》均要求，上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。

以下举个例子关于深交所的董秘考试要求及内容：

一、参加培训资格
1、“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的报名条件：
1）学员在”拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统“所填资料必须真实、准确、完整（如果报名信息为虚假信息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。
 2）学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。（重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司）
3）学员所属公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。
  
2、在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取（以下简称“筛选原则”）：
1）本身的培训意愿。学员在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中，可根据我所年度的规划，选择意愿培训地点。本所在填报时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的学员参加培训。
2）企业的注册地点。本所各年度的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域，为了方便企业参加培训，也为了降低企业参训的成本，本所优先选择培训举办区域附近的企业参加培训。
3）企业首次完整填报时间。在综合其他原则的基础上，根据培训意向第一次完整填报的时间顺序，本所优先选择第一次完整填报时间较早的学员参加培训。
注：如学员未能入选当期培训，其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填报的数据依然有效。学员所有信息自动顺延到下期，本所将重新根据上述原则进行筛选。

 二、参加培训程序
确定具体的培训日期及培训场所后，会务组将根据培训场所的接待能力，从意向报名表中按既定的原则选择相应的备选对象。
1、通知方式。会务组至少在开班前两周，通过向备选对象发送电子邮件（参训学员的电子邮件信箱）发送具体的培训通知，并通过手机短信提醒。
2、学员按通知的要求，填写回执并加盖公司公章或董事会推荐函，并在规定的时间传真到会务组。
3、会务组将至少在开班前一周公布经确认的参加培训名单(各期参训学员以此名单为准)。经确认后，如有特殊情况不能出席的，必须提前3 个工作日告知会务组。

 三、培训时间与内容
培训时间约为三天，训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。培训的内容是：资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等相关业务知识。


四、培训费用
培训费用包括培训期间餐费、外请专家授课费、住宿费、会议场地租赁费用与会议材料费。具体费用将根据酒店的收费标准来计算，基本原则将充分体现公益性原则与服务意识。


五、考试内容
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，获取董事会秘书资格将采取考试的方式。
考试内容包括但不限于培训的内容，考试主要范围包括：
1、《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；
2、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规；
3、本所《上市规则》、《股票交易规则》；
4、中小企业板颁布的相关规则、指引、细则；
5、证券登记结算业务的有关规定；
6、其他证券金融相关法律法规。
注：有待商榷。查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区。

六、考试形式
考试形式为闭卷，考试题型为单选题、多选题和判断题，考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。培训班采取结业考试的方式，只对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”；对参加培训未通过考试的学员，均可再次参加考试，但事先要与会务组联系并填写回执。

2. 董事会秘书资格考试的概述

董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任可解聘。公司董事可以兼任公司董事会秘书，但如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。

3. 董事会秘书资格考试的介绍

董秘属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任。 有关董秘资格考试的最新规定 2009年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了相关管理办法，对上市公司董事会秘书及证券事务代表实行资格管理和淘汰制度。办法将于2010年1月1日起施行。上证所公布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所公布的《上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》均要求，上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。

4. 董事会秘书必须是董事吗

5. 董事会秘书是干什么的

我为什么要把董事会秘书的职责当成问题来说一说?因为国内的董事会秘书的不务正业，因为他们工作的内容是主次颠倒的，同时他们又是证券、资本市场一股必须得到重视的力量，股东在这里当然有话说。 秘书，掌管文书并协助负责人处理日常工作的人。董事会秘书，此职务在我国证券监管法规上暂时还找不到确切的定义，因此我们从字面上可以理解为掌管董事会文书并协助 董事会成员处理日常事务工作的人。既然如此，董事究竟需要这个秘书服务什么呢？我想，董事会秘书是上市公司固有的职务席位，也必须有其明确的职责目标。在国内谈董事会秘书，多数人会理解为董事长的秘书，可惜这是个明摆着的错误，因为这个错误可能养成董事会秘书拉大旗作虎皮，形成官老爷的做派，这是中国股市的恶疾之一。
一方面，董事会秘书既不能代表董事会，也不能代表董事长；另一方面董事会秘书只是董事会设置的服务席位而已，万不可当成什么权力的交椅。显而易见，要搞清楚董事会秘书究竟是干什么的，就必须理解董事会是干什么的。董事会是公司的决策机构，董事是履行决策权的人，董事会决策的内容主要是企业的重大事项，那么董事会秘书最主要的工作就是拟订并根据公司重大事项辨析规则为董事会成员提供服务，否则董事会拿什么内容作出决策？我对上市公司进行调研得到的结果确实令人惊诧不已，竟然没有一家上市公司具备公司重大事项辨析规则。董事会秘书工作现状是另外两大项：其一是忙着编制上市公司的年报、半年报、季报和月报，其二是看董事长脸色行事。如此尴尬现状的形成，与深圳、上海两地交易所分别负责的董事会秘书培训工作密不可分，因为他们的培训教材里把重大事项辨析科学给忽略了。 重大事项，是董事会与总经理职责内容的“分水岭”，是企业所有权和经营权分离的标杆线。不管是在国内上市的公司，还是远赴海外上市的企业，董事会秘书都必须修炼好自己的职业基本功。中国证券监督管理委员会正在为我国证券市场改革尽心劳力，不断地出台经济政策，力图推进上市公司建立科学的法人治理结构，关键的学术难题是什么？就是企业所有权和经营权分离的问题，就是如何使上市公司自觉自愿地改善法人治理结构的问题。因此，企业重大事项辨析规则应当是一个有实质内容的工作指引，而不能是形而上学的刻板制度，或几节走过场的培训课程。(上海通商投资研究所首席经济研究员朱长春)
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6. 董事会秘书资格考试的总体规定

上证所规定，将以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向上证所提交年度履职报告或离任履职报告。考核不合格的将计入上市公司诚信档案。如上市公司董事会秘书或证券事务代表连续两年考核不合格，或最近三年受到交易所公开谴责或三次以上通报批评，或连续两年未参加董事会秘书后续培训，以及出现不符合上市规则规定的任职条件等情况的，其董事会秘书资格证书将被注销。深交所规定，若董事会秘书及证券事务代表最近3年受到交易所公开谴责或3次以上通报批评；或连续两年未参加深交所董事秘书培训，深交所可取消其董事会秘书资格。上证所规定，参加董事会秘书资格考试的人员，事前参加资格培训的时间不得少于36课时。参考人员通过考试后，上证所给予资格考试成绩合格证明，并依据资格培训出勤率和上市公司诚信档案等情况综合评定，颁发董事会秘书资格证书。董事会秘书资格考试的基本范围包括《公司法》、《证券法》等相关法律法规；中国证监会相关部门规章和规范性文件；上证所相关业务规则；与证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则等。上证所强调，参考人员应严格遵守考试纪律，违规者将被取消当次考试成绩，且3年内不得参加资格考试。如出现代考，则代考者与被代考者都将被取消当次考试成绩，且永久不得参加该类资格考试。深交所对此也作了类似规定。督促董秘和证券事务代表持续提高业务素质、强化后续培训并将后续培训制度化是本次办法的另一个重要内容。沪深交易所均规定，已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表每两年至少参加一次由交易所举办的董事会秘书后续培训。上证所将建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。深交所还要求，信息披露考核不合格的上市公司董事会秘书、证券事务代表，以及被交易所通报批评的董事会秘书、证券事务代表，须参加深交所拟举办的最近一期董事会秘书培训。

7. 董事会秘书是做什么的？

8. 董事会秘书是干什么的？