证券律师业务的证券律师业务范围

1. 证券律师业务的证券律师业务范围

一、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。二、律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。

2. 律师事务所从事证券法律业务管理办法的第三章　业务规则

第十二条　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当按照依法制定的业务规则，勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务。律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。第十三条　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；在进行核查和验证前，应当编制核查和验证计划，明确需要核查和验证的事项，并根据业务的进展情况，对其予以适当调整。第十四条　律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第十五条　律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构（以下统称公共机构）直接取得的文书，可以作为出具法律意见的依据，但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明；对于不是从公共机构直接取得的文书，经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。律师从公共机构抄录、复制的材料，经该机构确认后，可以作为出具法律意见的依据，但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明；未取得公共机构确认的，对相关内容进行核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。第十六条　律师进行核查和验证，需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判断的，应当直接委托或者要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构出具意见。第十七条　律师在从事证券法律业务时，委托人应当向其提供真实、完整的有关材料，不得拒绝、隐匿、谎报。律师发现委托人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者委托人有重大违法行为的，应当要求委托人纠正、补充；委托人拒不纠正、补充的，律师可以拒绝继续接受委托，同时应当按照规定向有关方面履行报告义务。第十八条　律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及律师的分析判断作出说明，形成记录清晰的工作底稿。第十九条　工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。

3. 律师事务所从事证券法律业务管理办法的第二章　业务范围

第六条　律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。第七条　律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。第八条　鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（一）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（二）有20名以上执业律师， 其中5名以上曾从事过证券法律业务；（三）已经办理有效的执业责任保险；（四）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。第九条　鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：（一）最近3年从事过证券法律业务；（二）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；（三）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。第十条　律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。第十一条　同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

4. 律师事务所从事证券法律业务管理办法的第七章　附　则

第四十四条　律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务，参照本办法执行。第四十五条　本办法自2007年5月1日起施行。《中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知》（证监法字〔1998〕1号）同时废止。

5. 律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行（）？

　　一、关于律师协会：律师协会是社会团体法人，是律师的自律性组织。全国设立中华全国律师协会，省、自治区、直辖市设立地方律师协会，设区的市根据需要可以设立地方律师协会。全国律师协会章程由全国会员代表大会制定，报国务院司法行政部门备案。地方律师协会章程由地方会员代表大会制定，报同级司法行政部门备案。地方律师协会章程不得与全国律师协会章程相抵触。
　　律师、律师事务所应当加入所在地的地方律师协会。加入地方律师协会的律师、律师事务所，同时是全国律师协会的会员。律师协会会员享有律师协会章程规定的权利，履行律师协会章程规定的义务。
　　律师协会应当履行下列职责：
　　（一）保障律师依法执业，维护律师的合法权益；
　　（二）总结、交流律师工作经验；
　　（三）制定行业规范和惩戒规则；
　　（四）组织律师业务培训和职业道德、执业纪律教育，对律师的执业活动进行考核；
　　（五）组织管理申请律师执业人员的实习活动，对实习人员进行考核；
　　（六）对律师、律师事务所实施奖励和惩戒；
　　（七）受理对律师的投诉或者举报，调解律师执业活动中发生的纠纷，受理律师的申诉；
　　（八）法律、行政法规、规章以及律师协会章程规定的其他职责。
　　律师协会制定的行业规范和惩戒规则，不得与有关法律、行政法规、规章相抵触。
　　二、关于处罚权问题：律师协会对会员违规行为作出的行业处分种类有：
　　（一）训诫；
　　（二）通报批评；
　　（三）公开谴责；
　　（四）取消会员资格。
　　律师协会认为会员违规行为需由司法行政机关给予行政处罚的，应及时提请司法行政机关调查处理。
　　个人会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：
　　（一）同时在两个律师事务所以上执业的或同时在律师事务所和其他法律服务机构执业的；
　　（二）在同一案件中为双方当事人代理的，或在同一案件中同时为委托人及与委托人有利益冲突的第三人代理、辩护的；
　　（三）在两个或两个以上有利害关系的案件中，分别为有利益冲突的当事人代理、辩护的；
　　（四）担任法律顾问期间，为顾问单位的对方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的；
　　（五）不按规定与委托人签订书面委托合同的；
　　（六）接受委托后，无正当理由，不向委托人提供约定的法律服务的，拒绝辩护或者代理的，包括：不及时调查了解案情，不及时收集、申请保全证据材料，或者无故延误参与诉讼、申请执行，逾期行使撤销权、异议权等权利，或者逾期申请办理批准、登记、变更、披露、备案、公告等手续，给委托人造成损失的；
　　（七）无正当理由，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的；
　　（八）泄漏当事人的商业秘密或者个人隐私的；
　　（九）私自接受委托，私自向委托人收取费用，或者收取规定、约定之外的费用或者财物的；违反律师服务收费管理规定或者收费协议约定，擅自提高收费的；
　　（十）超越委托权限，从事代理活动的；
　　（十一）利用提供法律服务的便利牟取当事人利益；接受委托后，故意损害委托人利益的，或者与对方当事人、第三人恶意串通侵害委托人利益的；妨碍对方当事人合法取得证据的；
　　（十二）为争揽业务，向委托人作虚假承诺，或者宣称与承办案件的法官、检察官、仲裁员有特殊关系的；
　　（十三）利用媒体、广告或者其他方式进行不真实或者不适当宣传的；
　　（十四）捏造、散布虚假事实，损害、诋毁其他律师、律师事务所声誉的；以诋毁其他律师或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
　　（十五）利用与司法机关、行政机关或者其他具有社会管理职能组织的关系，进行不正当竞争的；
　　（十六）明示或者暗示法官、检察官、仲裁员为其介绍代理、辩护、仲裁等法律服务业务的；
　　（十七）为阻挠当事人解除委托关系，威胁、恐吓当事人或者扣留当事人提供的材料的；
　　（十八）假借法官、检察官、仲裁员的名义或者以联络、酬谢法官、检察官、仲裁员为由，向当事人索取财物或者其他利益的；
　　（十九）执业期间以非律师身份从事有偿法律服务的；
　　（二十）承办案件期间，为了不正当目的，在非工作期间、非工作场所，会见承办法官、检察官、仲裁员或者其他有关工作人员，或者违反规定单方面会见法官、检察官、仲裁员的；
　　（二十一）在事前和事后为承办案件的法官、检察官、仲裁员牟取物质的或非物质的利益的。为了承揽案件事前和事后给予有关人员物质的或非物质利益的；
　　（二十二）曾任法官、检察官的律师，离任后未满两年，担任诉讼代理人或者辩护人的，或者担任其任职期间承办案件的代理人或者辩护人的；
　　（二十三）违反规定，携带非律师人员会见在押的犯罪嫌疑人、被告人或者在押犯，或者在会见中违反有关管理规定的；
　　（二十四）因过错导致出具的法律意见书存在重大遗漏或者错误，给当事人或者第三人造成重大损失的，或者对社会公共利益造成危害的；
　　（二十五）向司法行政机关或者律师协会提供虚假材料、隐瞒重要事实或者有其他弄虚作假行为的；
　　（二十六）在受到停止执业处罚期间，或者在律师事务所被停业整顿、注销后继续执业的；
　　（二十七）因违纪行为受到行业处分后在规定的期限内拒不改正的；
　　（二十八）有其他违法或者有悖律师职业道德、公民道德规范的行为，严重损害律师职业形象的；
　　（二十九）其他应受处分的违规行为。
　　个人会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市律师协会取消会员资格，同时报请同级司法行政机关吊销其律师执业证书：
　　（一）泄漏国家秘密的；
　　（二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿或者指使、诱导当事人行贿的；
　　（三）提供虚假证据，隐瞒重要事实，或者威胁、利诱、唆使他人提供虚假证据，隐瞒重要事实的。
　　律师和律师事务所执业证书被吊销之决定已生效的，律师协会取消其会员资格。
　　第十四条 团体会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：
　　（一）使用未经核定的律师事务所名称从事活动，或者擅自改变、出借律师事务所名称的；
　　（二）变更名称、章程、负责人、合伙人、住所、合伙人协议等事项，未在规定的时间内办理变更登记的；
　　（三）采取不正当手段阻挠合伙人、合作人、律师退所的；
　　（四）将不符合规定条件的人员发展为合伙人、合作人或者推选为律师事务所负责人的；
　　（五）不按规定统一接受委托、签订书面委托合同和收费合同，统一收取委托人支付的各项费用的，或者不按规定统一保管、使用律师服务专用文书、财务票据、业务档案的；
　　（六）不向委托人开具律师服务收费合法票据，或者不向委托人提交办案费用开支有效凭证的；
　　（七）违反律师服务收费管理规定或者收费合同约定，擅自扩大收费范围，提高收费标准，或者索取规定、约定之外的费用的；
　　（八）未经批准，擅自在住所以外的地方设立办公点、接待室，或者擅自设立分支机构的；
　　（九）聘用律师或者其他工作人员，不按规定与应聘者签订聘用合同，不为其办理社会统筹保险的；
　　（十）恶意逃避律师事务所及其分支机构债务的；
　　（十一）利用媒体、广告或者其他方式进行不真实或者不适当的宣传的；
　　（十二）采用支付介绍费、给回扣、许诺利益等不正当方式争揽业务的；
　　（十三）利用与司法机关、行政机关或其他具有社会管理职能组织的关系，进行不正当竞争的；
　　（十四）捏造、散布虚假事实，损害、诋毁其他律师事务所和律师声誉的；
　　（十五）在同一案件中，委派本所律师为双方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的，但本县（市）内只有一家律师事务所，并经双方当事人同意的除外；
　　（十六）泄漏当事人的商业秘密或者个人隐私的；
　　（十七）向司法行政机关、律师协会提供虚假证明材料、隐瞒重要事实或者有其他弄虚作假行为的；
　　（十八）允许或者默许受到停止执业处罚的本所律师继续执业的；
　　（十九）采用出具或者提供律师事务所介绍信、律师服务专用文书、收费票据等方式，为尚未取得律师执业证书的人员或者其他律师事务所的律师违法执业提供便利的；
　　（二十）为未取得律师执业证的人员印制律师名片、标志或者出具其他有关律师身份证明，或者已知本所人员有上述行为而不制止的；
　　（二十一）允许或者默许本所律师为承办案件的法官、检察官、仲裁员牟取物质的或非物质的利益的；允许或者默许给予有关人员物质的或非物质利益的；
　　（二十二）不依法纳税的；
　　（二十三）应当给予处分的其他行为。
　　团体会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市律师协会取消会员资格，同时报请同级司法行政机关吊销其律师事务所执业证书：
　　（一）受到停业整顿处罚后拒不改正，或者在停业整顿期间继续执业的；
　　（二）向法官、检察官、仲裁员或者其他有关工作人员行贿的；
　　（三）受到刑事处罚的；
　　（四）从事其他违法活动，严重损害律师职业形象的。
　　会员有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处分：
　　（一）初次违规并且情节显著轻微或轻微的；
　　（二）承认违规并作出诚恳书面反省的；
　　（三）自觉改正不规范执业行为的；
　　（四）及时采取有效措施，防止不良后果发生或减轻不良后果的。
　　会员有下列情形之一的，应当从重处分：
　　（一）违规行为造成严重后果的；
　　（二）逃避、抵制和阻挠调查的；
　　（三）对投诉人、证人和有关人员打击报复的；
　　（四）曾因违规行为受过行业处分或受过司法行政机关行政处罚的。
　　地方律师协会之间因受理权限发生争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同的上一级律师协会指定受理。

6. 律师事务所从事证券法律业务管理办法的第四章　法律意见

第二十条　法律意见是律师事务所及其指派的律师针对委托人委托事项的合法性，出具的明确结论性意见，是委托人、投资者和中国证监会及其派出机构确认相关事项是否合法的重要依据。法律意见应当由律师在核查和验证所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性的基础上，依据法律、行政法规及相关规定作出。第二十一条　法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。第二十二条　有下列情形之一的，律师应当在法律意见中予以说明，并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险：（一）委托人的全部或者部分事项不符合中国证监会规定；（二）事实不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情况；（三）核查和验证范围受到客观条件的限制，无法取得应有证据；（四）律师已要求委托人纠正、补充而委托人未予纠正、补充；（五）律师已依法履行勤勉尽责义务，仍不能对全部或者部分事项作出准确判断；（六）律师认为应当予以说明的其他情形。第二十三条　律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当经所在律师事务所讨论复核，并制作相关记录作为工作底稿留存。第二十四条　律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期。第二十五条　法律意见书的具体内容和格式，应当符合中国证监会的相关规定。第二十六条　法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后，发生重大事项或者律师发现需要补充意见的，应当及时提出补充意见。