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本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

  通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

  第一章 证券市场概述

  掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

  掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

  第二章 股票

  掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；

  熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

  掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

  熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

  掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

  熟悉我国股权分置改革的情况。

  第三章 债券

  掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。

  掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。

  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

  掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。

  第四章 证券投资基金

  掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。

  熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。

  熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

  掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

  熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。

  掌握基金的投资范围与投资限制。

  第五章 金融衍生工具

  掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

  掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

  掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

  掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。

  掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。

  掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

  掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。

  掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

  掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

  第六章 证券市场运行

  熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。

  掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

  掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

  掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

  第七章 证券中介机构

  掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。

  掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

  第八章 证券市场法律制度与监督管理

  掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

  掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

  熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

  熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

2. 2014年证券从业资格考试真题及答案解析哪里有？

　　你好，很高兴为你解答！
　　2014年证券从业资格考试真题及答案解析你可以登录好学教育查看哦。
　　下面是好学教育整理的考点知识
　　(一)证券指数【派许加权综合指数】
　　上交所：上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证指数、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等
　　深交所：深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数等
　　(二)证券交易公开信息
　　1、对于有价格涨跌幅限制的证券。证交所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：
　　⑴日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金);⑵日价格振幅达到15%的前3只股票(基金);⑶日换手率达到20%的前3只股票(基金)。
　　2、对于无价格涨跌幅限制的证券。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
　　3、对于证券交易异常波动。
　　⑴连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;⑵ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;⑶连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的;⑷其他
　　4、对于证券实施特别停牌。公布以下信息：⑴成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;⑵股份统计信息;⑶本所认为应披露的其他信息。
　　公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”

3. 2012证券市场基础知识这本书里面是不是有一处错误?

首先，我没有2012的教材，你的怀疑精神值得我敬佩，我以前考试过这道题的，差一点也被你绕进去了^_^
对于你怀疑的两个问题：
1，如果该投资者做空127手9月到期合约[100000000/(2633(这里是不是应该是2694?)*300)=126.6]，
这里就应该是2633，因为2633才是初始值，2694这个数值开始的时候是不知道的，要不，还干嘛做空？
2，现货头寸价值没有问题
3，
期货头寸盈亏=300元*(9月21日期货结算价-3月1日期货报价(这里应该是3月1日期货报价-9月21日期货结算价吧?))*做空合约张数
这个计算方法是错误的，你的观点是正确的，做空的盈亏应该是初始值减去现值，这样计算出来的头寸才是正确，本题期货应该收益为负，估计编者按多头来计算了！
PS:坑爹的假设，编者肯定是多头，沪深300现在连2300点都不到了，哪里来的2694？都是编者在YY。。你的怀疑一对一错，也多空对冲了！！O(∩_∩)O

4. 2011下半年证券从业资格考试教材的证券市场基础知识

书名：2011下半年证券从业资格考试教材（证券市场基础知识）ISBN：978-7-5095-2898-3字数：378000字 页 数：380页 开 本：16开目录第一章　证券市场概述第一节　证券与证券市场第二节　证券市场参与者第三节　证券市场的产生与发展第二章　股票第一节　股票的特征与类型第二节　股票的价值与价格第三节　普通股票与优先股票第四节　我国的股票类型第三章　债券第一节　债券的特征与类型第二节　政府债券第三节　金融债券与公司债券第四节　国际债券第四章　证券投资基金第一节　证券投资基金概述第二节　证券投资基金当事人第三节　证券投资基金的费用与资产估值第四节　证券投资基金的收入、风险与信息披露第五节　证券投资基金的投资第五章　金融衍生工具第一节　金融衍生工具概述第二节　金融远期、期货与互换第三节　金融期权与期权类金融衍生产品第四节　其他金融衍生工具简介第六章　证券市场运行第一节　证券发行市场第二节　证券交易市场第三节　证券价格指数第四节　证券投资的收益与风险第七章　证券中介机构第一节　证券公司概述第二节　证券公司的主要业务第三节　证券公司治理结构和内部控制第四节　证券服务机构第八章　证券市场法律制度与监督管理第一节　证券市场法律、法规概述第二节　证券市场的行政监管第三节　证券市场的自律管理后记

5. 2011下半年证券从业资格考试教材的证券交易

书名：2011下半年证券从业资格考试教材（证券交易）ISBN：978-7-5095-2957-7字数337000字 页 数：323页 开 本：16目录第一章　证券交易概述第一节　证券交易的概念和基本要素和交易机制第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元第二章　证券交易程序第一节　证券交易程序概述第二节　证券帐户和证券托管第三节　委托买卖第四节　竞价与成交第五节　交易结算第三章　特别交易事项及其监管第一节　特别交易规定与交易事项第二节　交易信息和交易行为的监督与管理第四章　证券经纪业务第一节　证券经纪业务概述第二节　证券经纪业务的营运管理第三节　证券经纪业务的营销管理第四节　证券经纪业务的风险及其防范第五节　证券经纪业务的监管和法律责任第五章 证券业务相关实务第一节　股票网上发行第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作第四节　代办股份转让第五节　期货交易的中间介绍第六章 证券自营业务第一节　证券自营业务的含义与特点第二节　证券公司证券自营业务管理第三节　证券自营业务的禁止行为第四节　证券自营业务的监管和法律责任第七章　资产管理业务第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节　资产管理业务的基本要求第三节　定向资产管理业务第四节　集合资产管理业务第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节 资产管理业务的监管和法律责任第八章　融资融券业务第一节　融资融券业务的含义及资格管理第二节　融资融券业务的管理第三节　融资融券业务的风险及其控制第四节　融资融券业务的监管和法律责任第九章 债券回购交易第一节　债券质押式回购交易第二节　债券买断式回购交易第三节 债券回购交易的清算与交收第十章 证券登记与交易结算第一节 证券登记第二节　证券交易清算与交收第三节　结算账户的管理第四节　证券交易的结算流程第五节　结算风险及防范后记2011下半年证券业从业资格考试教材-证券投资分析SAC证券业从业资格考试统编教材（2011年版）-证证券投资分析印 张:454000字 页 数：458页 开 本：16目录第一章　证券投资分析概述第一节　证券投资分析的含义及标第二节　证券投资分析理论的发展演化第三节 证券投资主要分析方法和策略第四节 证券投资分析的信息来源第二章　有价证券的投资价值分析与估值方法第一节　证券估值基本原理第二节　债券估值分析第三节　股票估值分析第四节 金融衍生工具的投资价值分析第三章　宏观经济分析第一节　宏观经济分析概述第二节　宏观经济分析与证券市场第三节　证券市场的供求关系第四章　行业分析第一节　行业分析概述第二节　行业的一般特征分析第三节　影响行业兴衰的主要因素第四节　行业分析的方法第五章　公司分析第一节　公司分析概述第二节　公司基本分析第三节　公司财务分析第四节　公司重大事项分析第六章　证券投资技术分析第一节　证券投资技术分析概述第二节　证券投资技术分析主要理论第三节　证券投资技术分析主要技术指标第七章　证券组合管理理论第一节　证券组合管理概述第二节　证券组合分析第三节　资本资产定价模型第四节　套利定价理论第五节　证券组合的业绩评估第六节　债券资产组合管理第八章　金融工程应用分析第一节　金融工程概述第二节　期货的套期保值与套利第三节　风险管理VaR方法第九章　证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问第一节　证券投资咨询业务第二节　证券投资咨询相关法律法规及规范制度第三节　证券分析师自律组织后记证券投资基金SAC证券业从业资格考试统编教材（2011年版）-证券投资基金印 张:403000字 页 数：399页 开 本：16开目录第一章　证券投资基金概述第一节　证券投资基金的概念与特点第二节　证券投资基金市场的参与主体第三节　证券投资基金的法律形式第四节　证券投资基金的运作方式第五节　证券投资基金的起源与发展第六节　我国基金业的发展概况第七节　基金业在金融体系中的地位与作用第二章　证券投资基金的类型第一节　证券投资基金分类概述第二节　股票基金第三节　债券基金第四节　货币市场基金第五节　混合基金第六节　保本基金第七节　交易型开放式指数基金（ETF）第八节　QDIl基金第九节 基金评价与投资选择第三章　基金的募集、交易与登记第一节　基金的募集与认购第二节　基金的交易、申购和赎回第三节　基金份额的登记第四章　基金管理人第一节　基金管理人概述第二节　基金管理公司机构设置第三节　基金投资运作管理第四节　特定客户资产管理业务第五节　基金管理公司治理结构与内部控制第五章　基金托管人第一节　基金托管人概述第二节　机构设置与技术系统第三节　基金财产保管第四节　基金资金清算第五节　基金会计复核第六节　基金投资运作监督第七节　基金托管人内部控制第六章　基金的市场营销第一节　基金营销概述第二节 基金产品设计与定价第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务第四节　基金销售机构的准人条件与职责第五节　基金销售行为规范第六节　证券投资基金销售业务信息管理第七节　基金销售机构内部控制第七章　基金的估值、费用与会计核算第一节　基金资产估值第二节　基金费用第三节　基金会计核算第四节 基金财务会计报名分析第八章　基金利润分配与税收第一节　基金利润第二节　基金利润分配第三节　基金税收第九章　基金的信息披露第一节　基金信息披露概述第二节　我国基金信息披露制度体系第三节　基金主要当事人的信息披露义务第四节　基金募集信息披露第五节　基金运作信息披露第六节　基金临时信息披露第七节　特殊基金品种的信息披露第十章　基金监管第一节　基金监管概述第二节　基金监管机构和自律组织第三节　基金服务机构监管第四节　基金运作监管第五节　基金行业高级管理人员和投资管理人员监管第十一章　证券组合管理理论第一节　证券组合管理概述第二节　证券组合分析第三节　资本资产定价模型第四节　套利定价理论第五节　有效市场假设理论及其运用第六节　行为金融理论及其应用第十二章　资产配置管理第一节　资产配置管理概述第二节　资产配置的基本方法第三节　资产配置主要类型及其比较第十三章　股票投资组合管理第一节　股票投资组合的目的第二节　股票投资组合管理基本策略第三节　股票投资风格管理第四节　积极型股票投资策略第五节　消极型股票投资策略第十四章　债券投资组合管理第一节　债券收益率及收益率曲线第二节　债券风险的测量第三节　积极债券组合管理第四节　消极债券组合管理第十五章　基金绩效衡量第一节　基金绩效衡量概述第二节　基金净值收益率的计算第三节　基金绩效的收益率衡量第四节　风险调整绩效衡量方法第五节　择时能力衡量第六节　绩效贡献分析后记证券发行与承销SAC证券业从业资格考试统编教材（2011年版）-证券发行与承销印 张:522000字 页 数：525页 开 本：16开目录第一章 证券经营机构的投资银行业务第二章 股份有限公司概述第三章 企业的股份制改组第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序第五章 首次公开发行股票的操作第六章 首次公开发行股票的信息披露第七章 上市公司发行新股第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行第九章 债券的发行与承销第十章 外资股的发行第十一章 公司收购第十二章 公司重组与财务顾问业务后记

6. 证券市场基础知识过关必做2000题的1图书信息

书 名: 证券市场基础知识过关必做2000题作　者：圣才学习网出版社： 中国石化出版社出版时间： 2010年7月1日ISBN: 9787511404992开本： 16开定价: 52.00元

7. 2014年证券从业资格考试真题解析及下载？

　　2014年证券从业资格考试真题解析如下
　　全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金投资方向有严格限制，主要投向债券市场。正确答案是 ，
　　【解析】
　　本题所要考核的知识点是社保基金。
　　全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹资的资金以及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。
　　该项基金主要用于应对人口老龄化时社会养老的需要，以及重大自然灾害等特殊情况和国务院批准的其他社会保障支出。
　　社保基金的主要投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用级别在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
　　所以，本题说法错误。
　　考点：证券投资人
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