美SEC更新“预摘牌”风险名单，纳入阿里等四家中概股企业，如何解决？

1. 美SEC更新“预摘牌”风险名单，纳入阿里等四家中概股企业，如何解决？

美SEC更新“预摘牌”风险名单，纳入阿里等四家中概股企业，如何解决首先是加强与美国证监会的沟通，其次是规范自身的发展以及规范自身的管理制度，再者就是按照美国对应的宪法来运行公司的一些内部业务，另外就是需要提供一些阿里巴巴的优质运营状态的证明。需要从以下四方面阐述分析美SEC更新“预摘牌”风险名单，纳入阿里等四家中概股企业，如何解决。
一、加强与美国证监会的沟通 
首先是加强与美国证监会的沟通 ，之所以需要加强一些沟通主要就是这样子可以使得美国证监会重视阿里巴巴企业的存在，并且正确认识到阿里巴巴对于美国证券市场的重要性。

二、规范自身的发展以及规范自身的管理制度 
其次是规范自身的发展以及规范自身的管理制度 ，之所以需要规范自身的发展和管理制度的优化就是为了更好地满足一些发展的需求，可以迎合市场的发展需求，并且不会因为一些违规的情况被处罚。

三、按照美国对应的宪法来运行公司的一些内部业务 
再者就是按照美国对应的宪法来运行公司的一些内部业务 ，按照美国的宪法来制定一些规章制度是非常必要的，因为阿里巴巴想要海外市场拓展就是需要结合一些美国的发展情况来更好地针对性发展。

四、需要提供一些阿里巴巴的优质运营状态的证明 
另外就是需要提供一些阿里巴巴的优质运营状态的证明 ，对于阿里巴巴尔而言之所以需要提供一些阿里巴巴的优质运营证明就是为了证明阿里巴巴是一个良好的企业，并且不会对市场造成威胁。

阿里巴巴应该做到的注意事项：
加强自身的管理制度的完善。

2. 阿里、蘑菇街等多家中概股被美SEC列入预摘牌名单，你怎么看？

  阿里、蘑菇街等多家中概股被美SEC列入预摘牌名单，你怎么看？相信很多玩股票和基金的朋友都知道阿里、蘑菇街等多家中概股被美SEC列入预摘牌名单，这种情况的话意味着什么。结果就是公司会在美国那边退市。这是很大的事情。其实玩股票投资的朋友都知道，我们有一些比较优秀的企业，没有在国内上市，而是去了美国那边上市。但是现在遇到这种情况，被美国针对，股票被做空。这个我们无法解决。

  但是最近一年多以来，因为种种原因。其实我们在美国上市的大部分公司的股票都出现了比较大的下跌。大家熟悉的中概互联基金，这个基金里面配置的股票都是国内的互联网公司和在美国上市的互联网公司，像阿里巴巴，拼多多，蘑菇街，这种大的互联网公司。但是这个公司的股票最近一年下跌是非常的严重的，这也导致了很多投资者，投资了买了这些公司的股票还有基金的朋友，出现很大的亏损，在今年的话，中概股大跌，是经常上热搜。对于投资者来说大部分都是亏损很严重的。但是他们的下跌其实都是非理性的下跌，是被美国的投资者做空了。被针对了，我们就受制于人，其实本身很多公司的基本面是没有大的变化的，不至于大跌。所以我们可以从美国那边退市，然后在港股上市。

   阿里、蘑菇街等多家中概股被美SEC列入预摘牌名单，现在出现这种情况的话，就比较麻烦了。但是只要公司的基本面没有变的话，问题就不是很大，目前像阿里巴巴，拼多多这些互联网公司，其实公司的基本面的话还是没有问题的，经营的业务也是在正常的发展，虽然说受疫情的影响，在营收方面的话，有所下降，但是这个也是大家能够预期的到的，不算是什么利空或者说是企业经营不善。所以只要经营没问题，我们可以回到香港从新上市，这样的话就不会受制于人。也不会被美国的投资者和机构做空。这些互联网公司要是在港股上市，肯定会比在美国上市会更有利我们。

3. 阿里巴巴回应进入SEC预摘牌名单，该公司将会如何保持上市的地位？

阿里巴巴回应进入SEC预摘牌名单，该公司将会如何保持上市的地位首先是保持一个高度的影响力，其次是持续输出技术优势，再者就是持续加强一些海外市场的拓展，另外就是不断地丰富用户的体验。需要从以下四方面来阐述分析阿里巴巴回应进入SEC预摘牌名单，该公司将会如何保持上市的地位。
一、保持一个高度的影响力 
首先是保持一个高度的影响力 ，之所以需要保持一个高度的影响力就是这样子可以使得阿里巴巴在今后的发展过程中获得更多的一个发展状态，并且有更多的一个主动选择权，这是非常必要的一个手段。

二、持续输出技术优势 
其次是持续输出技术优势 ，之所以需要持续输出技术优势就是可以加强长期的战略合作，并且可以使得更多的客户喜欢上他们的一些技术产品，这样子可以到锁客的目的，并且可以激发用户的一些兴趣。

三、持续加强一些海外市场的拓展 
再者就是持续加强一些海外市场的拓展 ，之所以需要加强海外市场的拓展就是这样子可以使得海外的市场处于一个更加稳健的状态，并且可以使得融资渠道更加丰富，这都是非常有意义的。

四、就是不断地丰富用户的体验 
另外就是不断地丰富用户的体验 ，之所以需要不断的丰富用户的体验就是这样子可以使得用户有一个更加全新的体验感，这对于用户而言是至关重要的，有利于用户的长期发展和长期价值体现。

阿里巴巴应该做到的注意事项：应该加强对应的一些长期战略合作目标，这是非常必要的一个手段，可以使得阿里巴巴活得更多的发展利益。

4. 又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”

 又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”
                    　　又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”，只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”。
  　　又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”1  　　美国证券交易委员会（SEC）在周三（5月4日）将华能国际(7.120, -0.18, -2.47%)、中国铝业(4.710, -0.05, -1.05%)、哔哩哔哩、拼多多、36氪、腾讯音乐、携程、小鹏汽车、京东集团、中国移动(64.560, -0.40, -0.62%)、网易、蔚来汽车、中国石油(5.450, 0.07, 1.30%)、科兴生物等各行业知名公司纳入“预摘牌”名单。
    
  　　 纳入“预摘牌”名单中概股数量已达105家 
  　　自3月以来，美国SEC频频将中概股纳入“预摘牌”名单，截至目前，名单上的中概股数量已达105家。
  　　根据SEC此前公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
  　　不过，今年3月底，中国证监会国际部负责人在答记者问时表示：对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
    
  　　 “退市威胁”失效？此次股价未受影响 
  　　相较于3月初首批名单引发显著波动，SEC在周三的操作几乎未影响市场走势，以京东集团为例，今天开盘之后，股价即上涨。
  　　中信建投(21.660, 0.08, 0.37%)指出，中概股经历了流动性收紧、行业监管趋严、宏观经济及消费疲弱、中概股退市风险等多重扰动后，当前头部互联网公司的估值已显著较低，安全边际凸显，拨云见日终有时，互联网公司最差的时候已经过去，未来有望迎来缓慢的估值修复。
  　　截至发稿前，京东集团股价报242.4港元/股，同比上涨1.1.7%，总市值7571亿；拼多多股价报45.350美元/股，同比上涨3.28%，总市值573.4亿。
  　　又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”2  　　美国SEC官网显示，SEC在5月4日将包括京东集团、拼多多、哔哩哔哩、腾讯音乐集团等在内的88家中概股加入“预摘牌名单”，加之此前已进入“预摘牌名单”的40家公司，名单上的中概股数量上升至128家。
  　　5月4日，中国证监会在《证监会认真贯彻中央政治局会议精神研究资本市场落实的政策措施》一文中表示，将稳步扩大资本市场制度型开放。拓展境内外市场互联互通范围，深化内地与香港资本市场的合作，推进境内企业境外上市监管制度落地。
    
  　　事实上，早在3月31日，针对一些企业被SEC列入有退市风险的清单，中国证监会就曾表示，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的.公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
  　　针对被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌名单”，5月5日，京东集团（09618.HK）在港交所发布公告称，公司已获知被美国证券交易委员会根据《外国公司问责法案》（HFCAA）认定为委员会认定发行人。京东集团一直在积极寻求可能的解决方案，并将继续遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持公司在纳斯达克和香港证券交易所的上市地位。
  　　此外，京东集团称，理解SEC是根据HFCAA及其实施细则做出此次认定，表明SEC认定公司使用了目前不能由美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）审查审计底稿的审计机构出具截至2021年12月31日财年的审计报告。
    
  　　根据HFCAA规定，只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。
  　　截至5月5日美股收盘，京东集团收涨1.62%，受美股上涨带动，今日京东集团港股早盘大幅高开，涨幅一度超4%，截至《每日经济新闻》记者13:30发稿，京东集团港股上涨1.84%，报244.0港元/股。
  　　截至当日美股收盘，拼多多上涨3.28％，哔哩哔哩上涨2.91％，腾讯音乐集团上涨2.48％。
  　　又有80余家中概股被SEC列入“预摘牌名单”3  　　根据美国SEC官网显示，该机构周三又将包括京东、哔哩哔哩、拼多多在内的88家中概股加入“预摘牌”名单，使得名单上的中概股数量上升至105家。
  　　 京东回应被SEC列入“预摘牌名单”：努力保持在纳斯达克和香港联交所的上市地位 
  　　京东就被列入“预摘牌名单”一事在港交所公告称，一直在积极探索可能的解决方案，将继续遵守中美两国的适用法律法规，努力保持在纳斯达克和香港联交所的上市地位。
    
  　　 新增“预摘牌名单”公司较多 专业人士回应：与近期披露财报时间点较为集中有关 
  　　近日，在美上市中概股公司进入所谓“预摘牌名单”增加较多，财联社记者就此采访了中金公司有关专业人士。该人士表示，名单近期增加较快，主要与近期上市公司披露财报时间点较为集中有关。理论上讲，在双方监管部门就中美审计监管合作达成协议之前，大部分中概股公司都会进入该名单。
  　　中概股公司进入该名单并在15个工作日之后确定，是美国证监会执行《外国公司问责法》的一个正常步骤，进入确定名单也并不意味着公司必然退市，中概股公司是否退市要看双方审计监管合作的进展和结果。据双方监管部门公开披露的信息，双方正继续就监管合作保持密切沟通，加快推进合作。
    
  　　记者统计发现，自3月11日以来，SEC已经公布了5批“预摘牌名单”，涉及40家中概股公司，覆盖医药健康、生物制造、互联网娱乐、汽车、房地产等行业。其中，3月份公布了3批名单，涉及11家公司；而4月份公布的2批名单则包含了29家公司。
  　　巨丰投顾高级投资顾问李俊成在接受《证券日报》记者采访时表示，多家中概股公司被列入“预摘牌名单”，一定程度上会放大市场担忧情绪。对于中概股公司而言，可以做两手准备，优质企业可以寻求在A股或港股二次上市。
  　　从“预摘牌名单”转入“确定摘牌名单”后，是否意味着即将退市？
  　　陈刚告诉记者，按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司，需要在三年内提交SEC需要的文件。如没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临退市。因此，虽然百度、爱奇艺等公司进入了“确定摘牌名单”，但不会立即退市。

5. 阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单

 阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单
                    　　阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单，阿里巴巴回应表示，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单。
  　　阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单1  　　上周五晚间，阿里巴巴被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单，这意味阿里巴巴或面临强制退市的风险。随后该公司在今日早盘回应称，已被SEC认定为“委员会认定的发行人”。
  　　SEC认为，美国公司会计监督委员会（PCAOB）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。
    
  　　根据以上认定，今年成为阿里巴巴的第一个未检查年度。根据《外国公司问责法案》，如果PCAOB连续三个未检查年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所包括纽约证券交易所（纽交所）或在美国场外交易市场进行交易。
  　　据悉，进入“预摘牌名单”公司，需要在15个工作日之内提交证据、进行申辩，否则会被转入“确定摘牌名单”；被列入“确定摘牌名单”的公司，需要在3年内提交SEC需要的文件，因此，虽然公司进入了“确定摘牌名单”，但不会立即退市。
  　　除了阿里巴巴进入预摘牌名单，在同期被列入以上名单的其他公司包括蘑菇街(MOGUN)、波奇宠物(BQ)、猎豹移动(CMCN)等。
    
  　　注：SEC近日公布的预摘牌名单
  　　中金公司指出，虽然申请将在港交所上市地位转为主要上市可以一定程度上帮助规避潜在退市风险（例如阿里巴巴周二公布申请转换为双重主要上市地位的计划后，受预期有望未来纳入沪港通的乐观情绪推动，股价一度明显走高），但这一不确定性的持续存在依然会时不时压制市场风险偏好。
  　　阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单2  　　7月29日，阿里巴巴股价在纽交所突然大跌11%，主要导火索来自于这家市值最大的中概股被美国证监会列入“预摘牌”名单。在2021年美国《外国公司问责法》生效后，在美国上市的多家中企被美方以“审计原因”列入美股“预摘牌”名单，专家认为中概股需要为未来美国资本市场愈发“政治化”的趋势做好准备。
  　　对此，阿里巴巴回应表示，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。
    
  　　 回港双重主要上市 
  　　与阿里巴巴一同列入名单的还有蘑菇街和猎豹移动。截至7月底，美国证监会根据美国《外国公司问责法》已将159家中概股列入“欲摘牌”名单中。《华尔街日报》报道称，《外国公司问责法》2021年生效后，美国可以禁止那些审计公司连续三年不接受美国审计监督机构检查的公司的证券交易。
  　　有媒体称，若中美双方无法在2022年内达成共识并完成对会计师事务所的检查，192家中概股公司或将在2023年被迫摘牌。根据美中经济和安全审议委员会的数据，截至今年3月，共有261家中国公司在美国上市，总市值约为1.3万亿美元。
  　　7月26日，阿里巴巴宣布申请在香港实现双重主要上市。目前美国监管政策的不确定性，正在威胁阿里在内的所有中概股。而在香港实现“双重主要上市”则能大大减少潜在风险。
  　　在阿里巴巴宣布决定后，27日在纳斯达克上市的金山云也申请在香港双重主要上市。《华尔街日报》称，金山云在递交给香港交易所的初步招股书中表示，计划将发行所得资金用于升级技术基础建设，包括购买高性能服务器及数据中心服务。
  　　报道称，今年早些时候，在纳斯达克上市的视频分享平台公司哔哩哔哩也提出了类似计划，打算将港股第二上市地位转为主要上市。据统计，港交所至少有超过10家中概股已经完成或正在申请转换为双重主要上市。近期在港交所挂牌的中概股，绝大多数选择与阿里一样的双重主要上市方式，包括贝壳、知乎、涂鸦智能和名创优品等。
  　　中金公司研究部的分析师认为，选择在香港双重主要上市，头部优质企业不仅可以享受纳入港股通所带来的丰富流动性，也可保证在海外极端摘牌情境下主上市地位不受损。
    
  　　 港股A股迎接中概股 
  　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新7月31日接受《环球时报》采访时表示，此前中国企业热衷赴欧美资本市场上市，主要是因为欧美市场制度成熟，市场容量大，尤其是美国资本市场对于创业型且未盈利的公司具有较高的认可度，通常会给予较高的估值。因此，一些正在成长中、在财务上尚未达到在内地上市要求的公司比较热衷于在美国上市。这有利于中国企业接轨全球成熟的管理制度，开拓全球市场。
  　　“在美国上市风险不断加大的情况下中概股回归是大势所趋。”董登新表示，符合条件的中概股回归港股是首选，其次是回归A股。董登新认为，中概股去留很大程度上取决于中美监管间的合作，但美国资本市场“政治化”趋势需要中概股对此做好充足心理准备。
  　　阿里巴巴公布申请在香港双重上市后，香港特别行政区政府财经事务及库务局局长许正宇表示，目前有70%在美国上市的中概股已回港作第一或第二上市，他说，香港欢迎任何符合港交所标准和要求的企业来港集资。
  　　香港财政司司长陈茂波此前表示，上市规则创新将有利进一步吸纳优质中概股在港上市，丰富市场选择，增加市场流动性，提升香港全球融资平台的竞争力。香港媒体近日称，主要考虑市场流动性及当地投资者组合，香港目前仍然是中概股回归首选地，尤其是大型企业。
  　　2022年3月25日上交所和深交所发布CDR上市交易暂行办法，支持200亿人民币以上市值中概股回A股上市。此条路径允许企业在保留红筹架构的情况下回科创板上市。2019年5月，中芯国际宣布从美股退市。2020年7月16日，中芯国际成功在科创板挂牌上市，成为红筹公司回归A股的重要案例。
    
  　　 新加坡吸引中企IPO 
  　　“新加坡关注中国企业上市以对冲风险。”美国彭博社近日报道称，新交所新股市场多年来萎缩的情况可能会很快结束，因为将有更多为降低中美政治风险的中概股，及东南亚的独角兽企业（估值超过10亿美元的.初创公司）寻求在新加坡上市融资。
  　　新加坡交易所全球销售及拓展部主管保得胜表示，未来五年内，新交所每年可能会有30到40家首次和二次上市——是自 2017年以来平均每年约13家上市的两倍多。保得胜还称，新交所正在与中国和东南亚的100多家公司谈判沟通，涵盖金融科技、消费科技类、地产投资信托等领域。
  　　据彭博社报道，新交所近十几年来新上市公司数量持续减少。因此新交所正加紧与寻求在美国或中国香港以外上市，以及有意提高在东南亚知名度的中国公司进行谈判。
  　　2021年，有8家公司在新交所上市。今年4月28日，扬子江金融控股有限公司在新交所上市。蔚来5月20日正式在新加坡二次上市，其新交所上市的股票将完全可与纽交所上市的美国存托凭证互换。
  　　阿里巴巴回应被SEC列入预摘牌名单3  　　最近几年，国内一批又一批企业被列入美国“预摘牌”名单中。近日，阿里巴巴也被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单，这意味其有可能会被强制退市。
  　　8月1日，阿里巴巴在港交所发布公告，称公司于7月29日被美国证券交易委员会依《外国公司问责法案》认定为”委员会认定的发行人“。今年成为阿里巴巴的第一个”未检查“年度。
  　　如果PCAOB连续三个未检查年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所或在美国场外交易市场进行交易。
    
  　　同时，阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。
  　　阿里巴巴进入“预摘牌”名单后，需要在15个工作日之内提交证据、进行申辩，否则会被转入“确定摘牌”名单；被列入“确定摘牌”名单的公司，需要在3年内提交SEC需要的文件。也就是说，阿里巴巴目前不会马上被强制退市，仍然有3年时间做准备。
  　　此前，新氧、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条、51Talk、Microvast（微宏）、传奇生物、搜狐、新濠影汇、贝壳、知乎、诺华家具、LOVARRA、瑞幸咖啡等公司被列入“预摘牌”名单。

6. 国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”

 国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”
                    　　国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”，这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据，以证明自己不具备被摘牌的条件。国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”。
  　　国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”1  　　美国当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。
    
  　　根据 SEC 的说法，这五家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。按照 SEC 官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交 SEC 需要的文件。
  　　如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它们将会在披露 2023 年年报后 (2024 年初) 面临立即退市。
  　　了解到，百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药于 3 月 8 日被列入“预摘牌名单”，它们需要于 3 月 29 日向 SEC 提供不具备被摘牌的证据。微博于 3 月 23 日被列入“预摘牌名单”，需要于 4 月 13 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。
  　　国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”2  　　美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。
    
  　　（来源：SEC官网）
  　　这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据，以证明自己不具备被摘牌的条件。如果无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
  　　按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的.公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
  　　相较于三月初首批五家公司被纳入名单引发中概股和相关港股大幅波动不同，周三这些个股的走势更多与市场整体情绪相关，这一消息对这些中概股而言只能说略有影响但已难言显著。
    
  　　中信证券在3月30日发布的点评中也表示，综合考虑交易面、基本面、融资需求等因素，预计法案对于已经或有条件回港上市的企业影响相对较小，而未来美股中概的逐步回归将带动交易体量转移至港交所，港股通南向投资渠道若打开亦有望对港股市场提供增量流动性支撑。
  　　在3月中旬举行的国务院金融稳定发展委员会专题会议上，也曾对这一问题作出明确表态。金融委表示，关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。
  　　国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”3  　　据国外媒体报道，美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”。
  　　据悉，按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在三年内提交SEC需要的文件。如没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
  　　SEC称，被点名的这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据证明自己不具备被摘牌的条件，否则会被列入“确定摘牌名单”。
    
  　　据此前报道，本月初SEC就已将另外将5家公司列入《外国公司问责法》（Holding Foreign Companies Accountable Act，简称HFCAA）的暂定清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。
  　　针对美国证券交易委员会（SEC）将富途控股加入“预摘牌名单”，富途控股发布声明称，其一直关注美国《外国公司问责法》（HFCAA）的相关要求及评估其对公司的潜在影响，并积极探索维持公司上市地位的方案，进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。
  　　对此，中国证监会国际部负责人3月31日回应表示，注意到近日美国SEC主席根斯勒接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。正如根斯勒先生所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。
    
  　　中方与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。
  　　“此外，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。”该负责人表示。

7. 80余家中概股被美SEC列入“预摘牌名单”，这些公司到底怎么了？

80余家中概股被美SEC列入“预摘牌名单”，这些公司的经营是没有问题的，发展的很不错。不过有网友分析，该机构想让这些公司在三年内提交一些文件，就是公司在上市时的审计工作底稿。如果提交的文件不符合要求，就会被清退，让公司被退市。一旦获得了这个文件，机构就会了解公司的具体业务情况，掌握这个公司的发展核心机密。

现在中国企业的发展越来越好了，所以引起了一些国家以及部门的注意，想要对其进行打压，这样才能找到这些企业发展成功的秘诀，然后去发展自身的企业。有网友说中国的互联网以及电车是越来越发达了，美国打压的中概股其实就是这些企业中的一部分。比如说美国将一些新能源汽车以及互联网大集都列入了预摘牌的名单，其中包括京东、中汽系统、大全新能源。这些企业本身的发展是非常不错的，处于稳步上升的阶段，所以也成功上市了，也是树大招风，所以才会被打压。

在被列入这个名单之后，相关企业并没有做出比较大的反应，没有提交文件。因为这些企业毕竟现在中国经营的也是属于中国的企业，如果真的把这些底牌性的文件交给了外国，肯定会影响企业的发展。并且国内也进行了相关政策的修改，要加强中国企业在海外上市的保密工作，不能让一些敏感的信息流入到外国内，也不能让这些信息进入到审计底稿中。这一政策就是针对该部门的打压的，不会让其的目的得到满足。

在被打压之后，中概股可以退市之后上市，也可以通过挂牌的方式二次上市，不过流程是比较麻烦的，成本也很高。

8. 美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”

 美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”
                    　　美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在三年内提交SEC需要的文件。提交申辩的截止时间为当地时间5月3日，美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”。
  　　美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”1  　　当地时间周二（4月12日），美国证劵交易委员会（SEC）再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。
  　　名单包括：Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。
  　　SEC称，上述12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。
  　　截至收盘，热门中概股多数下跌，哔哩哔哩跌超9%。新能源汽车股中，小鹏汽车跌超3%，蔚来汽车、理想汽车跌超1%。雾芯科技涨近2%，盘初一度涨超14%。
    
  　　 值得注意的是，这已经是3月以来第四批被纳入名单的中概股。 
  　　今年3月8日，SEC将包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药在内的5家企业列入“预摘牌名单”，3月23日该名单中又新增了微博公司。3月31日又有百度、爱奇艺及富途控股在内的5家公司被纳入名单。
  　　由于已经超过3月29日的申诉截止日期，包括百济神州在内的本月初首批被列入暂定名单的五家企业，当前已转入了确定名单。
  　　按照SEC官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的.公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。
    
  　　 “预摘牌名单”的影响有多大？ 
  　　据了解，SEC当前在推进的《外国公司问责法案》，主要是向外国公司索要审计底稿，然而大多数外国公司原先都将审计底稿进行属地管辖。
  　　复旦大学管理学院副教授黄钟伟在此前接受21世纪经济报道记者采访时认为，SEC和PCAOB作为美国证券市场监管的行政机构，从审计底稿做文章，对中概股进行审查已经有十多年了。中概股企业和投资者在赴美上市时，应该对此已经有了一定的风险预期。
  　　美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”2  　　当地时间周二（4月12日），美国证劵交易委员会（SEC）再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。
  　　具体名单包括：Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。
    
  　　（来源：SEC官网）
  　　SEC声称，上述12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。
  　　根据SEC公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
  　　从市场反应来看，上述12家公司的股价周二并无剧烈波动，走势更多的是与大盘整体相关。
    
  　　知名投行摩根士丹利此前发表观点称，维持中美就中概股审计最终可达成协议机会较高的看法。该行认为，中国证监会修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》，是中国发出的重要信号，表达就中美审计纠纷进行合作的意愿。
  　　修订后的规则强调，所有相关当事人须自始至终遵守保密和档案管理规则，及需要一个正式的协作机制作为未来跨境审计检查的基础。同时，该行期待美国进一步的确认和后续合作细节。
  　　在上月举行的国务院金融稳定发展委员会专题会议上，金融委表示，关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。
  　　美SEC将12家中概股公司列入“预摘牌名单”3  　　美国SEC旨在寻求最大的投资者保护和最小的证券市场干预，限制证券活动中的欺诈、操枞、过度投机和内幕交易等活动，其在近段时间将多家企业列入“预摘牌”名单，引起国内的广泛关注。4月13日，SEC再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这已经是3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。
    
  　　被加入“预摘牌”名单的公司包括Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。这些公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日，如果提交或提交的文件不符合SEC要求，那么将会在披露2023年年报后面临立即退市。
    
  　　在美国证券交易委员会官网发现，百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药、诺斯拉（Nocera）等5家公司被列入《外国公司问责法》暂定清单，其需要在4月20日前向SEC证明不具备被摘牌的条件，否则将被列入确定名单。此前，百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药也被列入“预摘牌”名单，随后微博也“光荣”进榜。