基金管理公司的职责是什么？

1. 基金管理公司的职责是什么？

基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型基金、公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金等等。基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金（标的为股票），期货投资基金（标的为期货合约）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）、FOF fund of fund（基金投资基金，标的为PE与VC基金），REITS real estate Investment Trusts（房地产投资基金，标的为房地产），TOT trust of trust （信托投资基金，标的为信托产品），对冲基金（又叫套利基金，标的为套利空间），以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体（私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的）。

2. 基金管理公司是什么意思,基金管理公司的具体职责是什么

证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。
基金管理人由依法设立的**管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券投资基金法》的规定，设立**管理公司，应当具备下列条件：
1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;
4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;
5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;
6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
**管理公司的具体职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度报告基金。
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义、代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、中国证监会规定的其他职责。
从以上对**管理公司职责的规定中不难看出，在整个基金的运作中，**管理公司实际上处于中心地位，起着核心作用。基金投资者投资基金最主要的目的就是实现资产的保值、增值。**管理公司对此负有重大的责任。**管理公司的投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
一、基金监管的措施
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查；依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

3. 基金公司的职责有哪些？基金公司最主要的部门有哪些？

      公募基金投资运作主要涉及基金份额持有人，基金管理人，基金托管人以及其他服务机构，基金份额持有人就是基金投资者，是基金的出资人，而基金管理人也就是基金公司在基金运作中具有核心作用。
      基金公司在具体职责上主要围绕基金产品的募集，投资运作等方面进行。      产品募集方面，在基金产品募集前后，依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和等级事宜，并办理基金备案手续。      产品投资方面，在基金产品的投资上，配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析，决策。      产品运作方面，在基金产品的运作上，根据基金合同计算并公告基金资产净值，按照规定办理申购，赎回以及收益分配。      基金公司承担着基金产品的设计，营销，投资交易，风险管理，客户服务等主要的职责。      投资管理方面，有权益类，固收类等资产的投资、研究和交易部门。      市场营销方面，有公募基金营销，专户营销等。      产品研发方面，基金产品的设计，根据基金市场的需求和未来发展趋势，公司内部状况进行产品设计和布局。      风险合规管理方面，制定和监督执行监管要求以及公司内部的风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议。      基金运作方面，基金的注册和过户登记，基金会计和结算部门。

4. 基金管理人的主要职责有

法律依据：基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。保存基金的会计账册，记录15年以上。私募基金管理人的资格1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。私募基金管理人的职责比较多，但根本的职责是为投资者赚取利润。私募基金管理人管理投资者的资金，在市场上寻找好的投资项目，对投资对象进行考察，分析投资可行性，并将详细的投资信息向投资人披露。只有运用好投资人的资金，为投资人获得了利润，投资管理公司才能更好地发展下去。 法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

5. 基金管理人的主要职责有

法律依据：基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。保存基金的会计账册，记录15年以上。私募基金管理人的资格1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。私募基金管理人的职责比较多，但根本的职责是为投资者赚取利润。私募基金管理人管理投资者的资金，在市场上寻找好的投资项目，对投资对象进行考察，分析投资可行性，并将详细的投资信息向投资人披露。只有运用好投资人的资金，为投资人获得了利润，投资管理公司才能更好地发展下去。法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

6. 基金管理人的主要职责有

法律依据：基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。保存基金的会计账册，记录15年以上。私募基金管理人的资格1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。私募基金管理人的职责比较多，但根本的职责是为投资者赚取利润。私募基金管理人管理投资者的资金，在市场上寻找好的投资项目，对投资对象进行考察，分析投资可行性，并将详细的投资信息向投资人披露。只有运用好投资人的资金，为投资人获得了利润，投资管理公司才能更好地发展下去。法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

7. 基金管理公司部门业务规章主要内容包括（ ）。

【答案】A、B、C、D
【答案解析】公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。其中部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

8. 公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理？ 判断并说明理由

错误的

公司型基金是由基金管理机构发起设立的借用公司董事会形式决定基金重大事项和投资风格，并由基金管理人负责基金的投资运作，基金托管人负责基金资产保管的基金组织形式。公司型基金在其设立后即独立于设立人。基金投资中若干重大问题，包括选择基金管理人、托管人，决定基金的投资风格、监督管理人的投资运作等事项均由基金董事会来负责。