期货业从业人员资格管理办法

1. 期货业从业人员资格管理办法

第一章　总则第一条　为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
　　从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称从事期货业务的机构包括：
　　（一）期货交易所；
　　（二）期货经纪公司；
　　（三）期货交易厅；
　　（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
　　（五）从事境外期货交易的机构；
　　（六）中国证监会规定的其他机构。第四条　本办法所称期货业从业人员包括：
　　（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
　　（二）期货经纪公司的高级管理人员；
　　（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
　　（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
　　（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
　　（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
　　（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
　　（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
　　（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
　　（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。第五条　期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
　　中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。第二章　从业资格的取得第七条　申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
　　经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
　　（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
　　（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。第八条　中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。第九条　中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。第十条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
　　（一）具有中华人民共和国国籍；
　　（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
　　（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
　　（四）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（五）最近三年无严重违法记录；
　　（六）中国证监会规定的其他条件。第十一条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
　　（二）个人身份证明和学历证书复印件；
　　（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
　　（四）中国证监会规定的其他材料。第十二条　中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。第十三条　参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。第十四条　对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。第三章　从业人员行为规范第十五条　期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
　　（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
　　（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
　　（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
　　（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
　　（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
　　（六）服从中国证监会的监督与管理；
　　（七）遵守中国证监会的其他规定。

2. 期货从业人员管理办法的法律依据是什么?

根据《宪法》《民法通则》《立法法》的规定，期货交易管理条例第一条，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 
纵横法律网-山东鲁北律师事务所-陆建飞律师

3. 期货经营机构从业人员管理暂行办法

第一章　总则第一条　为了规范期货经营机构从业人员（以下简称“从业人员”）的行为，维护期货交易秩序，促进期货市场健康发展，制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。第三条　本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员：
　　（一）期货经营机构管理人员（以下简称“管理人员”）包括：
　　1、期货经纪公司的正、副总经理及相当于副总经理以上职务者；
　　2、期货经纪公司业务部门的正、副经理；
　　3、期货兼营机构中期货营业部门的正、副经理。
　　（二）期货经营机构业务人员（以下简称“业务人员”）包括：
　　1、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；
　　2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。第二章　从业人员资格的取得第四条　业务人员应当同时具备下列条件：
　　（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全的民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；（五）接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书（以下简称“资格证书”）。第五条　管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：
　　（一）在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；（二）在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；（三）从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；（四）在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；（五）有充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。第六条　申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。
　　证监会授权机构对上述培训机构进行监督和指导。第七条　资格考试在证监会授权机构组织下统一进行。第八条　资格考试合格者，可向证监会授权机构申请取得资格证书，并须提交证监会授权机构认为必要的资料。第九条　申请人需向证监会授权机构呈报以下资料：
　　（一）申请表；（二）从业人员专业培训结业证书；（三）从业人员资格考试合格证书；（四）期货经营机构拟聘任意向书；（五）证监会授权机构需要的其他资料。第十条　凡取得培训机构颁发的结业证书者，应当于发证之日起十二个月内通过证监会授权机构统一组织的资格考试。超过此时限者，如欲参加资格考试，应当重新接受培训机构举办的专业培训并取得结业证书。第十一条　证监会授权机构需在接到申请后三十天内，对申请人的资料做出审查，对符合条件者统一颁发资格证书，予以注册登记，并在证监会指定的有关报刊上公布。第三章　从业人员资料的检查、变更和注销第十二条　证监会授权机构对从业人员资格实行两年一次的检查制度。从业人员应当按要求在规定的时间向证监会授权机构办理资格证书验证手续。
　　资格证书经验证合格者，证监会授权机构予以办理资格重新确认手续。第十三条　从业人员有下列行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续；
　　（一）对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；（二）发生本办法第二十一条所列行为之一；（三）在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。第十四条　从业人员发生变动，期货经营机构应于变动发生后三十天内依下列规定向证监会授权机构登记：
　　（一）对发生职务调动、升迁的机构从业人员，进行变更登记；（二）对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员，进行注销登记；（三）对经证监会依本办法第二十一条被中止资格和注销资格的从业人员，进行中止或注销登记。第十五条　从业人员改变受聘期货经营机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职或调离后三十天内，向证监会授权机构申报备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三十天内，向证监会授权机构申报备案。

4. 期货从业人员怎么管理

根据行业规则和公司制度进行管理。
行业有资格证书考试制度，从业人员必须持证上岗，每年有资格审核，年检。由最高监管与地方监管部门配合进行。
公司主要是行政管理，考勤，业绩，纪律等等。公司还有配合监管的义务，对公司及员工的合规进行考核。

5. 期货从业人员管理办法的第六章　附　则

第三十六条　本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发〔2002〕6号）同时废止。

6. 期货从业人员管理办法的第一章　总　则

 本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。 本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

7. 期货公司管理办法

第一章　总则第一条　为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
　　期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
　　（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：
　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
　　（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
　　（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；
　　（四）没有较大数额的到期未清偿债务；
　　（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
　　（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
　　（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；
　　（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。第八条　设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。第九条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。
　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。第十条　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
　　（一）设立期货公司申请书；
　　（二）公司章程草案；
　　（三）经营计划；
　　（四）发起人名单及其审计报告；
　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
　　（七）场地、设备、资金证明文件；
　　（八）律师事务所出具的法律意见书；
　　（九）中国证监会规定的其他申请材料。第十一条　按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。第十二条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
　　（一）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
　　（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
　　（四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划；
　　（五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
　　（六）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
　　（七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
　　（八）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；
　　（九）近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
　　（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元；
　　（十一）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；
　　（十二）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8. 关于期货人员从业资格考试

加油啦 ，其实十几天已经很长了。我只花了一周读完两本书，做完那配套的两本习题，都考了八十几分。
因为来不及，我法规只看了两天半。

方法是：每看完一章，做一章的习题巩固记忆。这样快速过一遍。
然后网上找一些关于法律法规的复习笔记，一般很多人会整理出来有关于时间类易混淆的整理笔记、还有数字类、日期类的等等，这些很好用的，不然法规里面要记的时间和数字很多，综合起来会很混乱，别人梳理好的去记下来就简单了。

我是到考前一晚的两点多才看完书的，所以没时间做整套的习题。第二天一早上阵考试，做得很顺利。因为是临时突击看的，所以觉得有种“新鲜出炉”的感觉，更好考啊！ 所以考完我自己就很肯定八十几分没问题。

你现在还有十几天的时间啊，专心看一定没问题的。
不要相信别人说什么法规很难，其实只要专心去学，要用理解，不要死记硬背，什么都很简单的。
目前我们学校的我认识的都是一次性就考过了。

祝你好运啊！

还有我有一些我实习的公司发给我的考试真题或者模拟题，还有很好的法规复习笔记整理，你要是在网上找不到的话。给我个邮箱，我发给你啊