证券市场机构主要包括（） A证券公司 B证券交易所 C证券经纪人 D证券交易商

1. 证券市场机构主要包括（） A证券公司 B证券交易所 C证券经纪人 D证券交易商

答案：ABD
因为选项C证券经纪人不是机构，所以本题C选项错误。祝您顺利通过考试！

2. 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 证券业协会显然是证券自律管理机构
2.  证券法第一百零二条:　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
  第一百五十五条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
3. 综上, 答案选 C. 证券服务机构

3. 18、证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 C.自律组织 D.证券业最

18、证券业协会和证券交易所属于（C）。 
A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 
C.自律组织 D.证券业最高监管机构 
19资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（B ）。 
A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 
C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 
20以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B）市场。 
A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币 
21、以下的（A）是会员制证券交易所的最高权力机构。 
A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会 
22下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 
A．具有较高提前赎回可能性 B．流通性好 
C．信用等级较低 D．高利付息债券 
23市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（A）。 
A．上升 B．下降 C．不变 D．不受影响 
24甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（C）
的价格折扣会较小。 
A．两者一样 B．甲 C．乙 D．不能判断 
25以下关于 NPV 的描述，正确的有（B）。 
A． 等于股票面值减去成本 B． NPV 大于 0 时有投资价值 
C． NPV 小于 0 时有投资价值 D． NPV 取 0 时没有意义 
26下列哪种类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。（D） 
A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的

4. A.股票交易是不是只能在证券交易所进

个人买卖股票只能通过证券公司 不能直接去交易所买卖.因为有规定，交易所只接受交易会员的报盘买卖，而交易会员必须是证券公司。所以个人是不能直接进交易所买卖股票的，必须用交易席位号去买卖，只有会员才有席位号证券公司与上交所深交所的关系就好比门市部与批发商的关系。我们通过证券公司的网关进入到上交所深交所的交易系统进行交易。在各地设立证券公司是为了方便。因此普通投资者不能直接到证券交易所进行买卖交易。
【拓展资料】
我国的证券交易所一共有5个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。其中上海证券交易所和深圳证券交易所在A股中分别对应着沪市和深市。2021年9月2日成立的北京证券交易所也是会员制，是专门为科技型的中小企业提供融资服务的，以现在的新三板创新层为基础建立。
证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到
证券公司业务范围：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；
（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。
证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。

5. 选择题：（）不得招聘为证券交易所的从业人员。

　证券交易所从业人员，是指证券交易所内部工作人员，包括证券交易所各职能部门的负责人、一般工作人员、证券交易所场务人员等。由于他们所从事职业的特殊性，一旦发生违法违纪行为，很有可能扰乱证券交易秩序，直接损害投资者的利益。因此，各国有关证券交易所的法律、法规均对证券交易所从业人员的任职资格及其限制作出严格规定。根据证券法第一百零二条和经国务院批准的《证券交易所管理办法》第二十八条的规定，有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：
　　1．犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；
　　2．因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；
　　3．因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；
　　4．担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；
　　5．担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；
　　6．被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年；
　　7．国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。

6. 我国证券市场上机构投资者主要有

证券市场的机构投资者主要有政府机构、合格的境外机构投资者、金融机构、各类基金。
 
 机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。这类投资者一般具有投资资金量大、收集和分析信息的能力强等特点。由于这些投资活动对市场的影响较大，使得机构投资者比较注重资产的安全性，能够充分分散投资风险。
 
 按照其主体性质的不同，可以将机构投资者划分为企业法人、金融机构、政府及其机构等。企业法人是证券市场上的交易主体，充当着既是资金供给者又是资金需求者的双重角色。企业法人进行投资的目的主要有两个：一是资产增值，二是参与管理。这种投资一般都是长期投资，交易量大，但是相对较稳定。

7. 目前我国的两个证券交易所分别设在

目前我国的两个证券交易所分别设在上海和深圳。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。于1990年12月1日正式营业，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。

8. 证券从业资格考试考题解析1