基金销售牌照需要哪些办理条件？

1. 基金销售牌照需要哪些办理条件？

不同的公司或银行或机构办理基金销售牌照最后所需要的条件是有差异的，主要的差异体现在下面的第（九）条规定，下面就来列举一下”基金销售牌照需要哪些办理条件"吧。

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（二）财务状况良好，运作规范稳定；
（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
（九）中国证监会规定的其他条件。
以上就是“基金销售牌照需要哪些办理条件”的答案了。这里因为篇幅的问题，说不了那么细，如果需要了解中国证监会对商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等的规定的基金销售牌照需要哪些办理条件的其他条件，也就是第（九）条，可以搜索”汇域国际“了解下。

2. 基金销售牌照需要哪些办理条件

基金销售牌照根据管理办法要求，办理条件相对较高，对企业的资质要求及对企业的申请系统都有较高的要求，根据每个区域申请那么每个监管部门审核要求大体一致但也会有一些小的区别，那么按深圳举例，申请基金销售牌照应满足以下条件：
申请条件：
 1.公司注册资金 2000 万以上并且实缴到位 
2.企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： A、持续经营 3 个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定； B、最近 3 年没有受到刑事处罚； C、最近 3 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行 政处罚； D、最近 3 年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； E、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
 3. 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： A、有从事证券、基金或者其他金融业务 10 年以上或者证券、基金业务部门管理 5 年以上或者担任 证券、基金行业高级管理人员 3 年以上的工作经历； B、最近 3 年没有受到刑事处罚； C、最近 3 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； D、在自律管理、商业银行等机构无不良记录； E、无到期未清偿的数额较大的债务； F、最近 3 年无其他重大不良诚信记录。
 4.有实际办公场地，会议室要容纳十个人以上，有独立的机房，基金人员会操作基金买卖手续，证 券协会人会实地看场地 5.两位高管从事基金业务二年，或其它金融业五年以上，有十名基金销售的专业人员，含两名高管 6.有符合条件的基金销售平台

3. 申请基金销售牌照需要哪些条件，办理注册需要周期

（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；
（二）有符合规定的经营范围；
（三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；
（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销 /shou业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。
周期6-12个月

4. 基金销售牌照申请条件及申请流程

一、基金销售牌照申请条件
基金销售牌照申请条件具体如下：
1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
2.财务状况良好，运作规范稳定。
3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
4.注册资本或者出资不低于2000万，且必须为实缴货币资本。
5.取得基金从业资格的人员不少于10人。
企业法人参股独立基金销售机构，基金销售牌照申请条件如下：
1.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。
2.最近3年没有受到刑事处罚。
3.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。
4.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
二、基金销售牌照申请流程
基金销售牌照申请流程：
1.机构部等部门对证券公司开展现场检查。
2.机构部对申请人出具相应的监管意见。
3.申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。
4.证监会对符合条件的申请人给予批准回复。
三、基金销售牌照和公募牌照的区别
基因销售牌照和公募牌照的区别主要是申请资格不同，基金销售牌照上文已经讨论过，而公募牌照申请资格如下：
1.实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。
2.最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
3.具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好。
4.最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间。

5. 基金销售牌照的资格条件

为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。取得基金从业资格的人员不少于10人。
一、如何办理基金销售牌照
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
第十六条独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
(一)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)无到期未清偿的数额较大的债务;
(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。
二、基金销售牌照和公募牌照的区别
基金销售牌照：2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其他条件。
公募牌照：实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好。最近3年经营状况良好，财务稳健;公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效。诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间。为基金业协会会员。中国证监会规定的其他条件。

6. 基金销售牌照申请流程详解

      基金销售牌照在基金行业有着非常高的含金量，基金管理公司申请基金销售牌照也有着不少要求。基金销售牌照申请流程是怎样的呢，下面让我们一起来了解一下吧。基金销售牌照申请流程      与现行公募基金设立审批程序相比，基金销售牌照流程则比较简单，主要分为四个步骤      1、机构部等部门对证券公司开展现场检查。      2、机构部对申请人出具相应的监管意见。      3、申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。      4、证监会对符合条件的申请人给予批准回复。基金销售牌照申请条件      1、注册资金达到2000万人民币以上，实缴到位      2、公司成立三年以上，三年连续盈利，交税      3、有实际办公场地，会议室要容纳十个人以上，基金人员会操作基金买卖手续，证券协会人会实地看场地(实际的办公场地要求在深圳)      4、两位高管从事基金业务二年，或其它金融业五年以上      5、有符合条件的基金销售平台

7. 基金销售牌照的资格条件，基金销售牌照的类别

一、基金销售牌照的资格条件
基金销售牌照的资格条件包括：
1.具有良好的财务状况，运作规范；
2.具有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会规定；
3.具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会规定；
4.取得基金从业资格的人员不少于20人；
5.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；
6.中国证监会规定的其他条件。
二、基金销售牌照的类别
基金销售牌照的类别有：
1.公募基金管理人牌照。持有这一牌照就有资格发行和销售公募基金产品。
2.私募基金管理人牌照。持有这一牌照就有资格发行和销售私募基金产品。
3.基金销售牌照。持有这一牌照就可以销售基金产品，但是仅持有基金销售牌照的机构是不能发行基金产品的。
4.基金支付牌照。持有这一牌照就可以在销售基金的时候，提供资金留存和清结算服务。
5.基金托管牌照。持有这一牌照就可以保管基金筹集到的资金，并对这些资金的使用情况进行审核。
6.基金子公司牌照。持有这一牌照，再经过中国证监会的批准，基金公司就可以在中国内地成立基金子公司。
三、基金销售牌照可以买吗
基金销售拍照可以买。

8. 私募基金销售牌照申请条件

（一）注册资金达到2000万人民币以上，实缴到位
（二）公司成立三年以上，最近三年连续盈利，交税
（三）有实际办公场地，会议室要容纳十个人以上，基金人员会操作基金买卖手续，证券协会人会实地看场地
（四）两位高管从事基金业务二年，或其它金融业五年以上
一、相关内容详解
（一）公司主体
1、私募牌照的主体是投资类公司，可以申请私募牌照的公司只有：投资管理、资产管理、基金管理。其他的不可以。这里说一下，全国各地对行业特点也有不同描述，具体情况具体对待。有些可以有些不可以。
2、主体公司的经营范围只能有：投资管理、资产管理、基金管理、股权投资。原来的项目投资也可以加，但是现在不可以了，上述四项经营范围可以少但是不可以多，比如你只有投资管理也可以申请。经营范围各地的描述也有区别，具体案例具体对待。
3、验资报告，协会要求申请公司主体要实缴，官方要求实缴比例是百分之二十五或者100万以上，最好全部实缴。提高数据评估。对你自己也有好处，全部实缴对公司整体实力也是一个提升。
（二）实际地址，基金业协会要求申请公司提供实际的办公场地，实际地址可以跟注册地址不一样。这是符合理论的，我在北京注册我在新疆经营当然可以。要提供室内照、楼外观照、LOGO照。切记不要投机。
（三）从业人员，基金业协会要求法人和一定数量的高管有基金从业资格。具体的话，私募证券基金要求两名高管其他三类要求一名高管有资格。法人必须要有资格。对于这个标准我多说一点，不要掐着最低要求来，能多提供就多提供，数量和质量都要包装好。还有就是90后的人员不要用，没有什么金融经验的不行。基本不会通过。
（四）法律意见书，法律意见书是对公司一个整体数据提供一个概述，一定要全面。
（五）2016年末新系统上线出了小细节更新，现在要求工商公示截图和档案截图。因为金融类公司停办，所以收购是大多数的选择，收购就变更股东，工商变更完毕以后需要一定时间网上才有公示才有档案，全国各地的信息时间不一致，北京是20个工作日左右。这对于申请的时间是有影响的。
（六）收购和新申请私募牌照的对比，收购的难度很低、时间相比较快。新申请难度大时间周期长。收购要准备的只有法人和高管材料符合要求就可以了，基金业协会基本都会通过。而新申请要准备上述材料。如果新申请一次能过基本跟收购的时间是一样的，但是新申请很难一次过的，存在很多不确定性。有可能申请半年都没有拿下来。这已经有很多案例可寻。大家都报喜不报忧，但是从基金业协会上的数据可以看出来。收购的缺点也有，价格很高，如果发过产品审计很费劲。