基金托管人及基金资产托管业务具体有哪些?

2024-05-14 02:22

1. 基金托管人及基金资产托管业务具体有哪些?

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  (1)安全保管基金财产。  (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。  (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。  (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。  (5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。  (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。  (7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

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2. 对基金托管人的监管有哪些

我国的基金监管机构主要为中国证券监督管理委员会、中国人民银行、证券交易所、证券业协会。
基金监管机构是证券监管机构的组成部分,是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的,它们对基金活动进行严格的监督和管理。
基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利,对成立的基金进行备案,列‘基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理,并对违法违规行为进行查处.

3. 基金托管人及基金资产托管业务具体有哪些?

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  1.签署基金合同,这是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。  2.基金募集,这是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。  3.基金运作,这是基金托管人全面行使职责的主要阶段。  4.基金终止,这是基金托管人尽责的善后阶段

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4. 基金托管人要求有哪些

一、基金托管人的概念:
为充分保障基金投资者的权益,防止基金信托财产被挪作它用,各国的证券投资信托法规都规定:凡是基金都要设立基金托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对基金托管人
基金资产进行保管。
基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议。在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
二、基金托管人的要求条件:
申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:
1.设有专门的基金托管部;
2.实收资本不少于80亿元;
3.取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;
4.具备安全保管基金全部资产的条件;
5.具备安全、高效的清算、交割能力;
6.有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;
7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

5. 基金托管人定期报告具体有哪些?

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  1.申请人的财务稳健,资信良好。净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产;  2.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名,具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名;  3.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;  4.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;  5.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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基金托管人定期报告具体有哪些?

6. 基金托管人定期报告具体有哪些?

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  (一)内部控制的目标  1.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;  2.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;  3.维护持有人的权益;  4.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。  (二)内部控制的原则  1.合法性原则;  2.完整性原则;  3.及时性原则;  4.审慎性原则;  5.有效性原则;  6.独立性原则。

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7. 基金托管人的介绍


基金托管人的介绍