证监会有哪些行政处罚监管措施

1. 证监会有哪些行政处罚监管措施

证监会行政处罚监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

2. 中国证监会非行政处罚性监管措施的类型

根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件，归纳出了我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；
（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；
（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；
（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；
（14）限制有关股东行使股东权利；
（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；
（18）暂停履行职务；
（19）指定其他机构托管、接管公司；
（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；
（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；
（22）责令股东转让股权；
（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；
（24）记入诚信档案并公布；
（25）向社会公示违反承诺的情况；
（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；
（27）不予注册登记，从名单中去除；
（28）证券市场禁入；
（29）撤销证券公司。

3. 企业被行政处罚影响上市吗

法律分析：会影响。若行政处罚不构成重大违法违规，经过合理解释，不会构成上市的实质性障碍；如果构成重大违法违规，只能等待，直至报告期内不再存在重大违法违规。
法律依据：《企业信息公示暂行条例》 第六条 工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统，公示其在履行职责过程中产生的下列企业信息：
(一)注册登记、备案信息；
(二)动产抵押登记信息；
(三)股权出质登记信息；
(四)行政处罚信息；
(五)其他依法应当公示的信息。
前款规定的企业信息应当自产生之日起20个工作日内予以公示。

4. 企业被行政处罚影响上市吗

会影响。若行政处罚不构成重大违法违规，经过合理解释，不会构成上市的实质性障碍；如果构成重大违法违规，只能等待，直至报告期内不再存在重大违法违规。法律依据：《企业信息公示暂行条例》第六条工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统，公示其在履行职责过程中产生的下列企业信息：(一)注册登记、备案信息；(二)动产抵押登记信息；(三)股权出质登记信息；(四)行政处罚信息；(五)其他依法应当公示的信息。前款规定的企业信息应当自产生之日起20个工作日内予以公示。

5. 证监会行政处罚监管措施有哪些

法律分析：监会行政处罚监管措施一般包括：1、监管谈话、谈话提醒；2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函；3、记入诚信档案；4、责令改正；5、指定中介机构进行核查；6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

6. 上市公司行政处罚影响

法律分析：在通过资本市场融资的时候，尤其是股权融资，公司的信誉、声誉是绕不过的一个坎，可能因为被处罚，不能在该处罚的某几年内发行新股，或者新股发行规模受限，发行价格偏低。通过债券融资的，除了资格核准，还有规模、利率的优化空间，都是与企业声誉息息相关。除了融资，在企业从事社会化经营的时候，也会受到负面评价的影响，损及公司利益。
法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第四十条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清、证据不足的，不得给予行政处罚。

7. 上市企业行政处罚

法律分析：财政部的处罚种类较简单，仅行政处罚决定一种，而中国证监会的处罚种类较多，有行政处罚决定，也有责令整改通知或公开通报批评。在中国证监会处罚种类中，行政处罚决定和公开通报批评一般分开使用，而后者数量较少政处罚决定和责令整改通知开始同时使用，即被处罚单位同时收到行政处罚决定和责令整改通知，且数量有所增加罚决定的内容主要是责令改正和罚款，而责令整改通知的内容基本上是行政处罚决定中“责令改正”条内容的展开，公开通报批评的内容除公开谴责外也要求进行整改。

法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第八条规定 行政处罚的种类：(一)警告二)罚款三)没收违法所得、没收非法财产四)责令停产停业五)暂扣或吊销许可证、暂扣或吊销执照六)行政拘留七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

8. 企业被行政处罚影响上市吗？

法律分析：
会影响。若行政处罚不构成重大违法违规，经过合理解释，不会构成上市的实质性障碍；如果构成重大违法违规，只能等待，直至报告期内不再存在重大违法违规。

法律依据：
《企业信息公示暂行条例》 第六条 工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统，公示其在履行职责过程中产生的下列企业信息：
(一)注册登记、备案信息；
(二)动产抵押登记信息；
(三)股权出质登记信息；
(四)行政处罚信息；
(五)其他依法应当公示的信息。
前款规定的企业信息应当自产生之日起20个工作日内予以公示。